A、A.风险控制→风险识别→风险监测→风险计量
B、B.风险识别→风险控制→风险监测→风险计量
C、C.风险识别→风险计量→风险监测→风险控制
D、D.风险控制→风险识别→风险计量→风险监测
答案:C
A、A.风险控制→风险识别→风险监测→风险计量
B、B.风险识别→风险控制→风险监测→风险计量
C、C.风险识别→风险计量→风险监测→风险控制
D、D.风险控制→风险识别→风险计量→风险监测
答案:C
A. A.3个 四级
B. B.5个 四级
C. C.3个 二级
D. D.5个 二级
解析:将“变造”改为“伪造”
A. A.《变更单位银行结算账户申请书》
B. B.营业执照复印件
C. C.公安机关批准刻章的备案证明或刻章发票
D. D.遗失声明(报刊、发票)
A. A.单位银行卡账户可以缴存现金,不得支取现金
B. B.财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户不得支取现金
C. C.收入汇缴专用存款账户只收不付,不得支取现金
D. D.基本建设资金专用存款账户取现无需人民银行审批
解析:A项:单位银行卡账户的资金必须由其基本存款账户转账存入,该账户不得办理现金收付业务。
A. A.两联原印鉴卡正面(剪角加盖“作废”、“附件”章)
B. B.办理开户/变更业务时所打印出的通用凭证
C. C.经办人有效身份证件正反面
D. D.《变更单位银行结算账户申请书》第一联
解析:90天内
A. A.清差-批量收妥入账-关闭场次
B. B.批量收妥入账-清差-关闭场次
C. C.清差-关闭场次-批量收妥入账
D. D.关闭场次-清差-批量收妥入账
A. A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B. B.对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C. C.擅自更改投资者交易指令
D. D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
A. A.柜员出租、出借个人结算账户为客户在柜台办理业务
B. B.将本人操作界面移交他人使用,或擅自使用他人未签退操作界面
C. C.临柜人员私自代保管客户单折卡等支付工具、票据、印鉴、支付密码器等,或代客户办理业务
D. D.将本人经管的业务印章、重要空白凭证违规交与他人使用的