A、A.初次且情节轻微的
B、B.主动发现，并积极整改的
C、C.上级检查后，认真检查错误并及时纠正的
D、D.不积极主动进行整改的
答案：ABC
A、A.初次且情节轻微的
B、B.主动发现，并积极整改的
C、C.上级检查后，认真检查错误并及时纠正的
D、D.不积极主动进行整改的
答案：ABC
A. A.发现假币而不收缴的
B. B.未按照本办法规定程序收缴假币的
C. C.发现假外币10张，立即报告公安机关的
D. D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的
A. A.挂靠柜员需通过管理端完成加卡操作后方可对智能柜员机授权
B. B.挂靠柜员需通过管理端完成加卡或存单操作后方可对智能柜员机授权
C. C.成为挂靠柜员后即可进行授权
D. D.成为挂靠柜员后，进行加钞或退钞方可进行授权
A. A.银行业金融机构、个体工商户
B. B.银行业金融机构、财务公司
C. C.银行业金融机构、事业单位
D. D.财务公司、合伙企业
A. A.2018年12月13日
B. B.贰零壹捌年壹拾贰月叁日
C. C.贰零壹捌年零壹拾月零贰拾日
D. D.贰零壹捌年伍月壹拾日
A. A.“工商营业执照”字段录入18位统一社会信用代码
B. B.“国税登记证号”字段录入18位统一社会信用代码
C. C.“地税登记证号”字段录入18位统一社会信用代码
D. D.“组织机构代码”字段录入18位统一社会信用代码
解析：智能设备管理员B岗发生变动时也需进行密码更换
A. A.审核客户提交资料的真实性、完整性
B. B.通过“资金拨付专用转账”交易进行转账拨付
C. C.转账结束后，再次通过“资金拨付申请查询”交易，核对拨付状态是否为已拨付
D. D.通过“资金拨付申请查询”交易，录入拨付通知书编号，调出“拨付通知信息”，核对客户申请表与系统中拨付信息是否一致
A. A.审核企业开户证明文件的真实性、完整性、合规性
B. B.审核开户申请人与开户证明文件所属人的一致性
C. C.审核企业开户意愿的真实性
D. D.严格履行客户身份识别义务
A. A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B. B.对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C. C.擅自更改投资者交易指令
D. D.散布虚假信息，扰乱市场秩序
A. A.直接通过“账户密码重置”交易进行密码重置，之后更换存折
B. B.由于“账户密码重置”交易需刷磁，所以应先进行凭证口头挂失
C. C.存折在挂失状态下支持手输，从而通过“账户密码重置”交易重置密码
D. D.密码重置后进行撤挂，再更换存折进行销户
