A、A.核实检查人员是否可出示相应的介绍信或检查通知
B、B.在有本行上级机构保卫人员陪同的情况下,双人核验检查人员和陪同人员的身份信息
C、C.一般情况下,公安机关只检查安全设施,不得检查现金、有价单证和重要空白凭证等
D、D.外部监管机构进行检查时,需经过总行安全保卫部同意才可进入
答案:ABC
A、A.核实检查人员是否可出示相应的介绍信或检查通知
B、B.在有本行上级机构保卫人员陪同的情况下,双人核验检查人员和陪同人员的身份信息
C、C.一般情况下,公安机关只检查安全设施,不得检查现金、有价单证和重要空白凭证等
D、D.外部监管机构进行检查时,需经过总行安全保卫部同意才可进入
答案:ABC
A. A.配备录音录像设备,保证相关业务的“双录”工作正常开展
B. B.配备包含“销售专区”“录音录像”字样的明细标识
C. C.附近明显位置须对销售人员资质及咨询(举报)电话进行公示
D. D.所提供的产品宣传资料应真实、合法,严禁使用误导性文字夸大收益或隐瞒重要信息
A. A.不按规定对客户进行风险认知与风险承受能力测试的
B. B.误导客户购买与其风险认知和承受能力不相适应的投资产品的
C. C.为提升营销业绩,将投资理财产品当作一般性储蓄产品进行大众化推介销售的
D. D.严格按规定使用客户个人资料和交易信息记录
A. A.两联原印鉴卡正面(剪角加盖“作废”、“附件”章)
B. B.办理开户/变更业务时所打印出的通用凭证
C. C.经办人有效身份证件正反面
D. D.《变更单位银行结算账户申请书》第一联
A. A.不得假借监管账户进行监管资金以外的活动
B. B.监管账户为不可提现账户
C. C.若监管账户申请开通网上银行等非柜面渠道,与普通账户管理相同,可直接给予开立
D. D.客户与本行开展资金监管业务,原则上应开立独立的监管账户
解析:C项:若监管账户申请开通网上银行等非柜面渠道,必须先落实有效控制措施,再经过审批方可开通
A. A.未记载付款人的票据
B. B.绝对应记载事项不全的票据
C. C.无法确定付款人及其代理付款人的票据
D. D.票据权利时效届满的票据
A. A.资金拨付专用转账
B. B.资金拨付专用支付
C. C.监管账户缴款
D. D.交纳首付款
A. A.户口簿
B. B.临时身份证
C. C.护照
D. D.港澳居民往来内地通行证
A. A.信用风险
B. B.流动性风险
C. C.声誉风险
D. D.战略风险
A. A.企业网银账户管理
B. B.企业网银业务管理
C. C.企业网银用户管理
D. D.企业网银状态管理
解析:提示:一,增加客户权限。通过企业网银账户管理,为账户添加票据业务权限。
二,增加用户权限。通过企业网银用户管理,添加票据业务权限。每名用户都需添加票据业务权限。
三,增加授权权限。通过企业网银业务管理为票据业务添加授权模式“一级无金额无序授权模式”。
A. A.付款人或收款人
B. B.付款人开户行
C. C.付款人或付款人开户行
D. D.收款人开户行