A、国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户，以及联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
B、经定性分析和定量评估，具有明显洗钱或恐怖融资嫌疑，需要采取强化风险控制措施的客户
C、经定性分析和定量评估，具有潜在的洗钱或恐怖融资风险，需要进行跟踪监测，进一步判断其风险特性的客户
D、经定性分析和定量评估，基本无可疑特征，但存在个别评估指标风险分值偏高的客户
答案：B
A、国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户，以及联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
B、经定性分析和定量评估，具有明显洗钱或恐怖融资嫌疑，需要采取强化风险控制措施的客户
C、经定性分析和定量评估，具有潜在的洗钱或恐怖融资风险，需要进行跟踪监测，进一步判断其风险特性的客户
D、经定性分析和定量评估，基本无可疑特征，但存在个别评估指标风险分值偏高的客户
答案：B
A. 一次存入
B. 一次支取
C. 分次支取
D. 多次存入
A. 五级分类为主的
B. 四级分类为主的
C. 多级分类为主的
D. 五级分类与多级分类并行的
A. 投资或者运用对象至少有两种风险收益特征两极化的金融产品
B. 客户收益与特定对象的价格或者其他不确定因素的表现挂钩
C. 资金运用方式单一或者产品结构设计单一
D. 一般情况下本金不投资于高风险金融产品
A. 分解制定辖内对公理财业务年度发展计划、考核目标等
B. 组织实施对公理财产品营销方案及销售人员管理
C. 负责辖内对公理财产品的营销考核工作
D. 开展理财客户关系管理和维护
A. 看涨看跌产品同时发售，满足客户不同需要。
B. 由传统汇率、利率、黄金扩展到股票指数。
C. 产品为中低风险，非保本浮动收益型。
D. 投资者可自主选择产品方向，充分发挥主动性，适合对股市有研究及自主判断的客户认购。
A. 技术水平
B. 销售业绩
C. 偿债能力
D. 市场份额
A. 人员因素
B. 内部流程
C. 系统缺陷
D. 外部事件
