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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
)
员工及其亲属贷款不包括( )。

A、个人住房按揭贷款

B、个人汽车按揭贷款

C、农户小额信用贷款

D、个人经营类贷款

答案:ABC

2022年合规知识竞赛题库
依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,同一借款人在金融机构的部分债务已经不良的信贷资产至少归为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700001.html
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《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定,法人机构负责人应当严格遵守相关规定,不得有()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670001d.html
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个人住房、商业用房贷款贷款发放前需要落实的贷款发放条件是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700016.html
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农村信用社对城镇个人信用等级的评定,坚持客观、科学、公正和定量分析与定性分析相结合的方法,遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee4670001f.html
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下列关于蜀信卡开卡的说法中,错误的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670001d.html
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授权、转授权在发生下列何种情况时终止。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee4670001a.html
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根据《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》,符合故意泄露国家秘密立案标准的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000c.html
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况,()类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700001.html
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残缺、污损的人民币,由( )负责收回、销毁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000c.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被处分人对纪律处分决定不服的,可自收到纪律处分决定起()个工作日内,通过纪检监察部门向作出决定的机构申请复审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700011.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

员工及其亲属贷款不包括( )。

A、个人住房按揭贷款

B、个人汽车按揭贷款

C、农户小额信用贷款

D、个人经营类贷款

答案:ABC

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,同一借款人在金融机构的部分债务已经不良的信贷资产至少归为( )类。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700001.html
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《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定,法人机构负责人应当严格遵守相关规定,不得有()行为。

A. 履职待遇、业务支出超过预算额度

B. 在特定关系人经营的场所进行业务招待

C. 公款旅游或者变相公款旅游

D. 违反规定购买、更换公务用车、装修办公室

解析:《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》(川信联发[2015]169号)

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个人住房、商业用房贷款贷款发放前需要落实的贷款发放条件是()。

A. 首付款已全额支付

B. 需要办理保险、公证等手续的,有关手续已经办理完毕

C. 对采取抵(质)押担保方式的贷款,要落实贷款抵(质)押手续

D. 已填制扣款《授权委托书》

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农村信用社对城镇个人信用等级的评定,坚持客观、科学、公正和定量分析与定性分析相结合的方法,遵循()的原则。

A. 统一标准

B. 严格程序

C. 动态管理

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee4670001f.html
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下列关于蜀信卡开卡的说法中,错误的是

A. 不满十六周岁的,必须由监护人代理开卡。

B. 代理开卡时,须通过蜀信卡批量开卡交易办理。

C. 代理开立蜀信卡,需要被代理人持有本人有效身份证件在柜面办理卡片激活后方可使用。

D. 批量开卡交易开出去的卡,在未激活前,不收不付。

解析:川信联发(2013)114号《四川省农村信用社蜀信借记卡业务管理办法》 第二章

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授权、转授权在发生下列何种情况时终止。( )

A. 授权、转授权期限届满

B. 受权人、转受权人代表的机构被撤销

C. 受权人、转受权人被解除或辞去职务

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee4670001a.html
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根据《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》,符合故意泄露国家秘密立案标准的是()

A. 泄露机密级国家秘密1项(件)以上的

B. 泄露机密级国家秘密2项(件)以上的

C. 泄露机密级国家秘密3项(件)以上的

D. 泄露机密级国家秘密4项(件)以上的

解析:最高人民检察院关于渎职侵权放在案件标准的规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000c.html
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况,()类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。

A. A

B. B

C. C

D. D

解析:中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第二十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700001.html
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残缺、污损的人民币,由( )负责收回、销毁。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行指定金融机构

C. 中国人民银行委托各大银行

D. 中国银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000c.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被处分人对纪律处分决定不服的,可自收到纪律处分决定起()个工作日内,通过纪检监察部门向作出决定的机构申请复审。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700011.html
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