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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
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多选题
)
农村信用社城镇个人信用等级评定内容包括()。

A、自然情况

B、职业及经营情况

C、家庭情况

D、社会人际关系

E、与农村信用社关系

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
信用社不得对下列哪些客户提供信贷业务()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700023.html
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银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结.( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001e.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,应当给予降级(降职)处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇,应当给予撤职(解聘)及以上处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700013.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在统计工作中弄虚作假,故意制作、上报假表、假数据、假材料的,给予责任人( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700022.html
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突发事件是指因()原因,导致四川农信重要业务异常或中断,产生不良影响或资金损失的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670001f.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,下落不明满()年的,利害关系人可以向人民法院申请宣告他死亡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670001d.html
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抵押权的行使期间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee4670000a.html
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一般固定资产贷款以信用方式发放的,信用评级应在
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700015.html
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担保机构以自有资金进行投资,限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品,以及总额不高于净资产()的其他投资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700013.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,符合财政部关于金融企业呆账认定条件之一的贷款的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700010.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

农村信用社城镇个人信用等级评定内容包括()。

A、自然情况

B、职业及经营情况

C、家庭情况

D、社会人际关系

E、与农村信用社关系

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
信用社不得对下列哪些客户提供信贷业务()。

A. 连续三年亏损,或连续三年经营活动现金净流量为负的

B. 不具备贷款主体资格和基本条件的

C. 向农村信用社提供虚假或隐瞒重要事实的财务报表的

D. 违反国家外汇管理规定使用外汇贷款的

E. 生产、经营或投资国家明文禁止或严重有损于社会公益和道德的产品或项目

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银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结.( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001e.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,应当给予降级(降职)处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇,应当给予撤职(解聘)及以上处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇。

A. 降低、取消

B. 保留、取消

C. 保留、保留

D. 降低、保留

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700013.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在统计工作中弄虚作假,故意制作、上报假表、假数据、假材料的,给予责任人( )。

A. 警告至记过处分

B. 造成重大决策失误或其他严重后果的

C. 给予记大过至开除(解除劳动合同)处分

D. 造成严重后果的,给予警告至记大过处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700022.html
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突发事件是指因()原因,导致四川农信重要业务异常或中断,产生不良影响或资金损失的事件。

A. 信息技术故障

B. 外部服务中断

C. 人为破坏

D. 自然灾害

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第五条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670001f.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,下落不明满()年的,利害关系人可以向人民法院申请宣告他死亡。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670001d.html
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抵押权的行使期间为()。

A. 根据抵押合同约定

B. 主债务诉讼时效期满后两年

C. 抵押之日起三年

D. 主债务诉讼期间内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee4670000a.html
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一般固定资产贷款以信用方式发放的,信用评级应在

A. AA (含)以上

B. AA+级(含)以上

C. A+(含)以上

D. A(含)以上

解析:固定资产贷款管理办法第四章第十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700015.html
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担保机构以自有资金进行投资,限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品,以及总额不高于净资产()的其他投资。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700013.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,符合财政部关于金融企业呆账认定条件之一的贷款的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700010.html
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