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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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可以用于个人权利质押贷款的凭证不包括()。

A、人民币定期储蓄存单

B、凭证式国债

C、个人寿险保险单

D、医疗费用保险单

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时,必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001d.html
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700001.html
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按照省联社《关于进一步加强外聘律师管理的通知》要求,农商银行的常年顾问及律师库应采用()采购。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700006.html
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通过企查查可以查询借款人及担保人些信息?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700002.html
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《商业银行法》规定,设立商业银行须提交持有注册资本( )以上的股东的资信证明和有关资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700016.html
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二手住房是指已经取得相关证明,可在住房二级市场上进行交易的各类型住房。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700015.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定由纪检监察部门实施的组织处理包括( )。
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少()对电子银行进行一次全面的安全评估。
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尽职调查应遵循的原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700023.html
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下列行为没有违法的是()。
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

可以用于个人权利质押贷款的凭证不包括()。

A、人民币定期储蓄存单

B、凭证式国债

C、个人寿险保险单

D、医疗费用保险单

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时,必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001d.html
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则包括( )。

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700001.html
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按照省联社《关于进一步加强外聘律师管理的通知》要求,农商银行的常年顾问及律师库应采用()采购。

A. 邀请招标

B. 竞争性谈判

C. 询价

D. 比选

E. 公开招投标

解析:四川省农村信用社联合社办公室关于进一步加强外聘律师管理的通知(川信联办[2021]260号)

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通过企查查可以查询借款人及担保人些信息?

A. 股东及变更情况

B. 重大违约情况

C. 企业征信情况

D. 股权质押情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700002.html
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《商业银行法》规定,设立商业银行须提交持有注册资本( )以上的股东的资信证明和有关资料

A. 百分之一

B. 百分之五

C. 百分之十

D. 百分之十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700016.html
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二手住房是指已经取得相关证明,可在住房二级市场上进行交易的各类型住房。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700015.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定由纪检监察部门实施的组织处理包括( )。

A. 口头批评教育

B. 诫勉谈话

C. 责令书面检查

D. 警示谈话

E. 通报批评

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700021.html
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少()对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 每年

B. 每2年

C. 每3年

D. 每4年

解析:银监发〔2006〕9号《电子银行安全评估指引》第一章第三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700010.html
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尽职调查应遵循的原则

A. 信息核实

B. 客观公正

C. 双人调查

D. 实地调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700023.html
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下列行为没有违法的是()。

A. 某公司根据自身资金需要,吸收社会公众存款

B. 收买他人信用卡信息资料

C. 银行根据客户的指示,运用客户资金进行债券投资

D. 银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700002.html
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