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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
个人贷款的受理与调查程序包括()。

A、客户申请

B、资格初审

C、尽职调查

D、撰写调查报告

E、调查报告的审定

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到批评教育、调离原岗位处理的,不得申请复查复议。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700003.html
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下列关于印制、发售代币票券代替人民币在市场上流通应承担法律责任的说法正确的是(     )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670000c.html
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在基层农村信用社授权范围内的信贷业务,信贷人员调查后不需审核和审定,进入审查环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670000a.html
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要完善问责管理,强化对客户经理的履职行为约束,对放松授信条件、放松风险管理、贷款()不到位、知情不报、刻意隐瞒或回避企业关联信息等行为,要严格进行责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700023.html
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普通商品住房开发项目准入标准要求普通住宅项目资本金不低于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee4670000b.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,期间的最后一天的截止时间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700024.html
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新提任中层干部的,应具备( )以上文化程度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700014.html
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国务院银行业监督管理机构应当会同( )等有关部门建立银行业突发事件处置制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,各级领导人员发生了不宜继续在农村信用社工作的违规行为,给予()处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670001e.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

个人贷款的受理与调查程序包括()。

A、客户申请

B、资格初审

C、尽职调查

D、撰写调查报告

E、调查报告的审定

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。

A. 宣布诉讼无效

B. 宣布诉讼时效

C. 缺席审判

D. 中止诉讼

E. 驳回诉讼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到批评教育、调离原岗位处理的,不得申请复查复议。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700003.html
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下列关于印制、发售代币票券代替人民币在市场上流通应承担法律责任的说法正确的是(     )。

A. 构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款

B. 中国人民银行应当责令停止违法行为,并处二十万元以下罚款

C. 中国人民银行应当责令改正,没收违法所得,并处五万元以下罚款     

D. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款

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在基层农村信用社授权范围内的信贷业务,信贷人员调查后不需审核和审定,进入审查环节。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670000a.html
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要完善问责管理,强化对客户经理的履职行为约束,对放松授信条件、放松风险管理、贷款()不到位、知情不报、刻意隐瞒或回避企业关联信息等行为,要严格进行责任追究。

A. 贷后

B. 三查

C. 调查

D. 审查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700023.html
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普通商品住房开发项目准入标准要求普通住宅项目资本金不低于( )

A. 0.2

B. 0.3

C. 0.35

D. 0.4

解析:川信联发〔2011〕87号《四川省农村信用社房地产开发贷款管理暂行办法》第二章第八条及川信联发〔2019〕78号《四川农信信贷政策指引(2019年版)》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee4670000b.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,期间的最后一天的截止时间为()。

A. 正午

B. 下班时

C. 二十时

D. 二十四时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700024.html
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新提任中层干部的,应具备( )以上文化程度。

A. 大专

B. 本科

C. 全日制大专

D. 全日制本科

解析:《四川农信办事处及行社中层干部选拔任用工作指导意见(试行)》(川信联委发〔2019〕37号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700014.html
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国务院银行业监督管理机构应当会同( )等有关部门建立银行业突发事件处置制度。

A. 中国人民银行

B. 国务院财政部门

C. 国务院证券监管部门

D. 国务院保险业监管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,各级领导人员发生了不宜继续在农村信用社工作的违规行为,给予()处分。

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 开除(解除劳动合同)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670001e.html
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