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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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贷款审核结束后,客户经理应向会计岗位提交的资料不包括()。

A、已审核签字的放款通知书

B、已审核签字的贷款支付委托书

C、借款人签字、捺手印的借款借据

D、借款合同

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的,应对特约商户采取()等措施,并承担因未采取措施导致的风险损失责任;发现涉嫌违法犯罪活动的,应及时向公安机关报案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700008.html
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在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分的信贷资产可划为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700020.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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行社应每()年至少一次对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性进行自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700000.html
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根据《四川省农村信用社个人住房商业用房贷款操作规程》的规定,发生下列何种情况时,须要求借款人变更委托扣款账户()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee4670000b.html
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以下关于修理费说法不正确的是()。
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在授权期限内,发生下列那种情况的,授权人、转授权人可变更或撤销对受权人、转受权人的授权()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670001b.html
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资产管理公司注册资本金的要求是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-92b8-c039-62ee46700002.html
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信用卡按照信用等级和产品功能、服务不同分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700022.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定, 营业机构负责人未定期核对库存现金、储蓄重要单证,或未在相关登记簿上签字的,给予( )罚款并通报批评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700000.html
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题目内容
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

贷款审核结束后,客户经理应向会计岗位提交的资料不包括()。

A、已审核签字的放款通知书

B、已审核签字的贷款支付委托书

C、借款人签字、捺手印的借款借据

D、借款合同

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的,应对特约商户采取()等措施,并承担因未采取措施导致的风险损失责任;发现涉嫌违法犯罪活动的,应及时向公安机关报案。

A. 延迟资金结算

B. 暂停交易

C. 冻结账户

D. 直接清退

解析:银发〔2017〕296号《条码支付业务规范(试行)》第四章第四十三条

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在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分的信贷资产可划为()类。

A. 正常

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700020.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。

A. 宣布诉讼无效

B. 宣布诉讼时效

C. 缺席审判

D. 中止诉讼

E. 驳回诉讼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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行社应每()年至少一次对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性进行自评估。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第五十九条

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根据《四川省农村信用社个人住房商业用房贷款操作规程》的规定,发生下列何种情况时,须要求借款人变更委托扣款账户()。

A. 委托扣款账户发生挂失、被冻结、被扣划等扣款受限情形的

B. 借款人指定用于扣款的储蓄存折或银行卡遗失的

C. 借款人指定用于扣款的银行卡有效期满的

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee4670000b.html
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以下关于修理费说法不正确的是()。

A. 修理费不超过当年营业净收入的6‰。

B. 对单笔维修额在十万元(含)以上的重大修理、维修项目,应按照采购管理规定集中采购施工单位。

C. 对满足固定资产确认条件的应确认为“固定资产”。

D. 对支出金额较大且摊销期限在1年以上的大修理支出应确认为“在建工程”按月进行摊销。

解析:川信联发(2022)65号《四川农信费用管理办法(2022年修订版)》第九节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee4670001b.html
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在授权期限内,发生下列那种情况的,授权人、转授权人可变更或撤销对受权人、转受权人的授权()。

A. 受权人、转受权人发生违法、违纪或重大越权行为

B. 因受权人、转受权人的失职造成重大经营风险

C. 授权人认为需要进行撤销或变更授权的其他情况

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670001b.html
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资产管理公司注册资本金的要求是( )。

A. 10亿元(含)以上

B. 30亿元(含)以上

C. 50亿元(含)以上

D. 100亿元(含)以上

解析:金融企业不良资产
批量转让管理办法(财金〔2012〕5号)

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信用卡按照信用等级和产品功能、服务不同分为()

A. 钻石卡

B. 白金卡

C. 金卡

D. 普卡

解析:四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法(试行)第四章第十三条/四川省农村信用社兴川信用卡章程(试行)第一章第四条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定, 营业机构负责人未定期核对库存现金、储蓄重要单证,或未在相关登记簿上签字的,给予( )罚款并通报批评。

A. 500-2000元

B. 200-1000元

C. 500-1000元

D. 200-2000元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700000.html
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