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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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对于房地产开发企业及合作项目,在房地产项目方面重点审核的内容包括但不限于()。

A、《土地使用权证》

B、《建设用地规划许可证》

C、《建设工程规划许可证》

D、《施工许可证》

E、《商品房销(预)售许可证》

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
因借款人破产或其他原因无法收回的委托贷款,受托人可根据委托人的书面通知,不再履行委托代理协议书规定的责任和义务,停止计收手续费,等额冲销委托贷款和委托资金。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700011.html
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商业银行内部控制的目标是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700013.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁侵占、挪用( )资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700016.html
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中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立账户,且必要时可对银行业金融机构的账户透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700006.html
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蜀信e·贷贷后管理工作按照()的要求进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700005.html
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下列选项中哪一类不是按照信贷业务档案资料按信贷业务操作流程分类()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700011.html
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行内现金存款交易,当存入账户为单位支票户时,支持多笔缴存,最多支持( )笔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670000f.html
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依据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社从业人员执行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700011.html
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接收(清算)行收到无法入账的支付业务时,确认业务汇划有误的,应在()内通过退汇业务将资金退回发起行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670000e.html
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农村信用社建立贷款单一风险限额或组合风险限额管理的维度不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670000e.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

对于房地产开发企业及合作项目,在房地产项目方面重点审核的内容包括但不限于()。

A、《土地使用权证》

B、《建设用地规划许可证》

C、《建设工程规划许可证》

D、《施工许可证》

E、《商品房销(预)售许可证》

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
因借款人破产或其他原因无法收回的委托贷款,受托人可根据委托人的书面通知,不再履行委托代理协议书规定的责任和义务,停止计收手续费,等额冲销委托贷款和委托资金。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700011.html
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商业银行内部控制的目标是()。

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

解析:《商业银行内部控制指引》第四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700013.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁侵占、挪用( )资金。

A. 自由

B. 借入

C. 存款准备金

D. 信用社或客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700016.html
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中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立账户,且必要时可对银行业金融机构的账户透支。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700006.html
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蜀信e·贷贷后管理工作按照()的要求进行。

A. 统筹管理

B. 分级催收

C. 自动预警

D. 责任到户

解析:川信联办(2021)391号《“蜀信e·贷”贷后管理操作规程》第一章第三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700005.html
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下列选项中哪一类不是按照信贷业务档案资料按信贷业务操作流程分类()。

A. 营销资料

B. 审查审批资料

C. 发放资料

D. 贷后管理资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700011.html
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行内现金存款交易,当存入账户为单位支票户时,支持多笔缴存,最多支持( )笔。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

解析:四川农信智能柜台业务操作手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670000f.html
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依据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社从业人员执行( )。

A. 首问责任制

B. 责任追究制

C. 领导督办制

D. 定期回访制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700011.html
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接收(清算)行收到无法入账的支付业务时,确认业务汇划有误的,应在()内通过退汇业务将资金退回发起行。

A. 2个法定工作日

B. 3个法定工作日

C. 2个自然日

D. 3个自然日

解析:银办发(2016)112号《中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知》中《小额支付系统业务处理手续》第九章第三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670000e.html
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农村信用社建立贷款单一风险限额或组合风险限额管理的维度不包括( )。

A. 贷款品种

B. 担保方式

C. 还款方式

D. 期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670000e.html
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