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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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房屋中介机构出现下列情况之一的，农村信用社必须退出（）。

A、提供虚假的房屋产权文件、抵押登记文件、卖方收款回执等资料

B、串通申请人提供虚假资料骗取银行贷款资金

C、挪用客户交易资金，使客户交易资金无法交割

D、出现严重亏损或经营情况严重恶化的

E、出现重大法律纠纷，已对其正常经营或担保能力产生较大影响的

答案：ABCDE

2022年合规知识竞赛题库

审计部门编制审计计划，对（）优先安排审计。

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《中华人民共和国商业银行法》规定拆入资金可用于（）。

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对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）向中国银保监会报告。

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法人金融机构固有风险评估应当考虑以下几个方面（）。

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根据国家互联网信息办公室发布的《互联网群组信息服务管理规定》，微信群、QQ群等各类互联网群组的建立者、管理者应当履行群组管理责任，即（），依据法律法规、用户协议和平台公约，规范群组网络行为和信息发布，构建文明有序的网络群体空间。

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农村信用社承兑汇票发生垫款后，视同（）进行管理，并加强催收和追索。

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招聘的员工和与普通高等院校定向培养的员工，首次与法人机构签订（）年期固定期限劳动合同。

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下列贷款不归为正常类（）

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农村信用社信贷业务授权依据是（）。

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明知是伪造、变造人民币而持有、使用的行为，应由公安机关处十五日以下拘留、一万元以上十万元以下罚款。（）

题目内容

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多选题

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2022年合规知识竞赛题库

房屋中介机构出现下列情况之一的，农村信用社必须退出（）。

A、提供虚假的房屋产权文件、抵押登记文件、卖方收款回执等资料

B、串通申请人提供虚假资料骗取银行贷款资金

C、挪用客户交易资金，使客户交易资金无法交割

D、出现严重亏损或经营情况严重恶化的

E、出现重大法律纠纷，已对其正常经营或担保能力产生较大影响的

答案：ABCDE

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审计部门编制审计计划，对（）优先安排审计。

A. 重点领域

B. 重点机构

C. 重大事项

D. 紧急事项

解析：《四川省农村信用社审计实务准则》第1号、第2号（川信联发〔2015〕155号）

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《中华人民共和国商业银行法》规定拆入资金可用于（）。

A. 弥补票据结算

B. 联行汇差头寸的不足

C. 解决临时性周转资金

D. 投资不动产

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A. 12小时内

B. 24小时内

C. 48小时内

D. 72小时内

解析：中国银行业监督管理委员会令2006年第 5 号《电子银行业务管理办法》第七章第八十条

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法人金融机构固有风险评估应当考虑以下几个方面（）。

A. 地域环境

B. 客户群体

C. 产品业务（含服务）

D. 渠道（含交易或支付渠道）

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

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A. 后台实名、前台自愿

B. 各群自治

C. 谁建群谁负责

D. 谁管理谁负责

解析：保密法和保密法实施条例

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农村信用社承兑汇票发生垫款后，视同（）进行管理，并加强催收和追索。

A. 固定资产贷款

B. 正常贷款

C. 流动资金贷款

D. 不良贷款

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招聘的员工和与普通高等院校定向培养的员工，首次与法人机构签订（）年期固定期限劳动合同。

A. 3

B. 5

C. 1

D. 2

解析：《关于进一步加强市县级法人机构用工管理的指导意见》（川信联发〔2013〕132号）

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下列贷款不归为正常类（）

A. 借款人有能力履行承诺

B. 借款人还款意愿良好，经营、财务等各方面状况正常，能正常还本付息

C. 农村信用社对借款人最终偿还贷款有充分把握。

D. 保证的有效性出现问题，可能影响贷款偿还

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农村信用社信贷业务授权依据是（）。

A. 农村信用社资产负债比例管理办法和银监部门的相关监管指标规定

B. 当地的经济发展水平和信用环境

C. 授权事项的风险程度

D. 受权人所在机构的经营状况

E. 现行信贷权限的执行情况

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明知是伪造、变造人民币而持有、使用的行为，应由公安机关处十五日以下拘留、一万元以上十万元以下罚款。（）

A. 正确

B. 错误

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