A、受权人、转受权人发生违法、违纪或重大越权行为
B、因受权人、转受权人的失职造成重大经营风险
C、授权人认为需要进行撤销或变更授权的其他情况
D、以上描述都正确
答案:D
A、受权人、转受权人发生违法、违纪或重大越权行为
B、因受权人、转受权人的失职造成重大经营风险
C、授权人认为需要进行撤销或变更授权的其他情况
D、以上描述都正确
答案:D
A. 500-2000元罚款或警告处分
B. 500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚
C. 造成档案丢失、毁损、被串换或其他严重后果的,给予记过至撤职处分。
D. A项与C项都正确
A. 正确
B. 错误
A. 正常类
B. 关注类
C. 次级类
D. 可疑类
E. 损失类
解析:《贷款风险分类指引》(银监发[2007]54号
A. 洗钱风险评估
B. 固有风险评估
C. 控制措施有效性评估
D. 剩余风险评估
解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号)
A. 0-1
B. 1-2
C. 2-3
D. 3
A. 不满十六周岁的,必须由监护人代理开卡。
B. 代理开卡时,须通过蜀信卡批量开卡交易办理。
C. 代理开立蜀信卡,需要被代理人持有本人有效身份证件在柜面办理卡片激活后方可使用。
D. 批量开卡交易开出去的卡,在未激活前,不收不付。
解析:川信联发(2013)114号《四川省农村信用社蜀信借记卡业务管理办法》 第二章
A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 相匹配原则
解析:《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》银监发〔2014〕40号
A. 负责辖内受理设备的密钥灌制、程序安装,以及辖内商户号、终端号及IP地址等信息的设置和管理工作。
B. 负责所属特约商户净计金额的资金清算及错账调整、退货处理。
C. 负责辖内特约商户拓展、日常管理、营销推广、数据报等送工作。
D. 负责收单业务相关账务处理规则制定和管理
解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第三章第八条
A. 0-1
B. 1-2
C. 2-3
D. 3
A. 正常
B. 关注
C. 次级
D. 损失