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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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信贷业务档案管理遵循的原则包括()。

A、集中管理原则

B、真实有效原则

C、方便实用原则

D、保密性原则

E、规范管理原则

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国担保法》规定,下列哪些不能作为保证人()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700013.html
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国务院银行业监督管理机构依法有权对金融机构进行撤销措施主要是因为银行业金融机构发生( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700020.html
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行社可以接受下列哪些财产和权利作为押品()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700002.html
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《中华人民共和国物权法》规定,有下列情形之一的,担保物权消灭( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700011.html
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信息系统的安全保护等级分为()级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670000e.html
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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些身份信息?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700012.html
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下面那些是流动资金贷款受理与调查必须的程序( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670000e.html
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民法通则是为了保障公民、法人的合法的民事权益,正确调整(),适应社会主义现代化建设事业发展的需要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700002.html
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间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款,然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700009.html
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根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》, 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700006.html
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

信贷业务档案管理遵循的原则包括()。

A、集中管理原则

B、真实有效原则

C、方便实用原则

D、保密性原则

E、规范管理原则

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《中华人民共和国担保法》规定,下列哪些不能作为保证人()。

A. 国家机关

B. 学校

C. 幼儿园

D. 医院

E. 企业法人的分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700013.html
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国务院银行业监督管理机构依法有权对金融机构进行撤销措施主要是因为银行业金融机构发生( )。

A. 有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,

B. 严重资不抵债

C. 高管不具有任职资格

D. 高管涉嫌刑事犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700020.html
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行社可以接受下列哪些财产和权利作为押品()。

A. 应收账款

B. 存单

C. 生产设备、原材料、半成品、产品

D. 建筑物、森林、林木和其他土地附着物

解析:《四川农信押品管理办法(2022年修订版)》(川信联发【2022】59号)

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《中华人民共和国物权法》规定,有下列情形之一的,担保物权消灭( )。

A. 主债权消灭;

B. 担保物权实现;

C. 债权人放弃担保物权;

D. 法律规定担保物权消灭的其他情形。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700011.html
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信息系统的安全保护等级分为()级。

A. 三

B. 四

C. 五

D. 六

解析:《信息安全等级保护管理办法》第七条

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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些身份信息?

A. 姓名

B. 地址

C. 身份证件种类

D. 身份证件号码

E. 身份证件有效期

解析:银发(2017)235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》第一大点的第(五)小点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700012.html
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下面那些是流动资金贷款受理与调查必须的程序( )。

A. 市场营销或客户申请

B. 资格初审

C. 确定调查人员

D. 尽职调查

E. 资金需求量测算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670000e.html
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民法通则是为了保障公民、法人的合法的民事权益,正确调整(),适应社会主义现代化建设事业发展的需要。

A. 经济关系

B. 民事关系

C. 政治关系

D. 法律关系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700002.html
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间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款,然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700009.html
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根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》, 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700006.html
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