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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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判断题
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信贷人员可以兼任信贷业务档案管理员。()

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
《个人信息保护法》确立以“告知—同意”为核心的个人信息处理规则,同时也新增了同意的例外事由,以下不属于“例外“的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001b.html
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企业离退休(含退职,下同)人员、个体参保领取基本养老金人员因病或非因工死亡后,由基本养老保险基金支付下列哪些费用
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700020.html
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贷款审核结束后,客户经理应向会计岗位提交的资料不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700011.html
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审前调查应了解被审计单位以下哪些情况()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700002.html
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银行要注重调动整合信贷、风险、运营、财务等各部门力量,加强信息交流和相互配合,多途径、全方位持续监测客户关联企业和股权结构变化情况,建立关联风险预警机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700009.html
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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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在服务提供商经营状况未发生重大变化的前提下,尽职调查结果原则上()年内有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700015.html
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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670000a.html
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信用社从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700024.html
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贷前调查技术中“一个原则”是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700006.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

信贷人员可以兼任信贷业务档案管理员。()

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《个人信息保护法》确立以“告知—同意”为核心的个人信息处理规则,同时也新增了同意的例外事由,以下不属于“例外“的是( )。

A. 履行消费者和商家签订的合同所必需

B. 新冠病例流调时所必需

C. 对公众人物偷税漏税的行为进行新闻报道所必需

D. 手机App提供服务所必需

解析:《个人信息保护法》第十三条

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企业离退休(含退职,下同)人员、个体参保领取基本养老金人员因病或非因工死亡后,由基本养老保险基金支付下列哪些费用

A. 丧葬补助费

B. 遗属补助

C. 一次性抚恤金

D. 住院医疗费

解析:关于印发《四川省完善企业职工基本养老保险制度实施办法》的通知(川劳社发〔2006〕17号)

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贷款审核结束后,客户经理应向会计岗位提交的资料不包括()。

A. 已审核签字的放款通知书

B. 已审核签字的贷款支付委托书

C. 借款人签字、捺手印的借款借据

D. 借款合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700011.html
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审前调查应了解被审计单位以下哪些情况()。

A. 机构、人员、规章制度

B. 业务交易数据

C. 外部相关数据

D. 监管部门检查资料

E. 业务发展、盈利状况、风险状况

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第1号、第2号(川信联发〔2015〕155号)

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银行要注重调动整合信贷、风险、运营、财务等各部门力量,加强信息交流和相互配合,多途径、全方位持续监测客户关联企业和股权结构变化情况,建立关联风险预警机制。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700009.html
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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。

A. 金融账户信息

B. 行踪轨迹信息

C. 生物识别信息

D. 宗教信仰信息

E. 未成年人的信息

解析:《个人信息保护法》第二十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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在服务提供商经营状况未发生重大变化的前提下,尽职调查结果原则上()年内有效。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

解析:《银行保险机构信息科技外包风险监管办法》第十七条

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处( )罚款。

A. 1万元以下

B. 3万元以下

C. 5万元以下

D. 10元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670000a.html
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信用社从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700024.html
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贷前调查技术中“一个原则”是指( )

A. 关注现金流

B. 注重实际

C. 注重还款来源

D. 注重借款用途

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