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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,本金或利息逾期180天以上的信贷资产至少应该划分为()类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
农村信用社对公司类客户进行信用等级评定,必须遵循以下原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700014.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,会计档案是指农村信用社在( )和( )过程中直接形成的历史记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670000f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到纪律处分的,所在单位从处分生效的次月起按以下标准计发工资陈述错误的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001c.html
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查复行收到查询信息后进行确认,并应在( )前,按规定的格式、标准向查询行发送查复信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700023.html
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当事人对行政处罚不服的,可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定提起行政诉讼。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700008.html
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产品及市场分析,是指在分析()的基础上,对产品供求状况及价格走势进行预测、分析产品的市场竞争优势及项目产品的市场营销策略,综合评价项目产品的销售潜力和前景。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670001a.html
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表内信贷资产风险分析的主要内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee4670001e.html
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自2019年4月1日起,银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的( )银行账户(含银行卡)或者支付账户的单位和个人及相关组织者,假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人,5年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其新开立账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670001c.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险的管理的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700015.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为()元以下,拘留为十五日以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700005.html
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,本金或利息逾期180天以上的信贷资产至少应该划分为()类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
农村信用社对公司类客户进行信用等级评定,必须遵循以下原则( )。

A. 独立性原则

B. 真实性原则

C. 审慎性原则

D. 公开性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700014.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,会计档案是指农村信用社在( )和( )过程中直接形成的历史记录。

A. 外购

B. 各项业务

C. 财务活动

D. 自然形成

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670000f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到纪律处分的,所在单位从处分生效的次月起按以下标准计发工资陈述错误的( )

A. 受到警告、记过、记大过处分的,处分期内只计发基本工资,不计发绩效工资;

B. 受到降级、撤职处分的,处分期内只计发基本工资,不计发绩效工资;处分解除后,按其所在的新岗位重新确定工资待遇;

C. 受到留用察看处分的,留用察看期间按当地政府规定的最低工资标准发给生活费;处分解除后,按有关规定重新确定工资待遇;

D. 受到留用察看处分的,留用察看期间只计发基本工资,不计发绩效工资;处分解除后,按有关规定重新确定工资待遇;

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查复行收到查询信息后进行确认,并应在( )前,按规定的格式、标准向查询行发送查复信息。

A. 当日日终

B. 下一法定工作日12:00

C. 次日12:00

D. 次日

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

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当事人对行政处罚不服的,可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定提起行政诉讼。 ( )

A. 正确

B. 错误

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产品及市场分析,是指在分析()的基础上,对产品供求状况及价格走势进行预测、分析产品的市场竞争优势及项目产品的市场营销策略,综合评价项目产品的销售潜力和前景。

A. 项目产品质量

B. 项目产品特性

C. 项目产品生产技术

D. 项目产品生产工艺

解析:川信联发〔2010〕254号《四川省农村信用社固定资产贷款项目评估暂行办法》第四章第十九条

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表内信贷资产风险分析的主要内容包括但不限于()。

A. 基本情况

B. 地区和客户结构分析

C. 辖内大额表内信贷资产变动情况,其中包括前5户大额贷款和单户贷款超比例的变动情况

D. 表内不良信贷资产清收转化情况5.新发生表内信贷资产质量情

E. 新发生表内不良信贷资产的内外部原因分析及典型案例

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自2019年4月1日起,银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的( )银行账户(含银行卡)或者支付账户的单位和个人及相关组织者,假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人,5年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其新开立账户。

A. 出租

B. 出借

C. 出售

D. 购买

解析:《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理 防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2019〕85号)

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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险的管理的()。

A. 最终责任

B. 监督责任

C. 实施责任

D. 直接责任

E. 管理责任

解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为()元以下,拘留为十五日以下。

A. 五百

B. 一千

C. 两千

D. 五千

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700005.html
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