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2022年合规知识竞赛题库
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以森林或林木资产抵押的,应当将该森林或林木资产所占用范围内的林地使用权同时抵押。( )

A、正确

B、错误

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
下列关于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员的叙述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700023.html
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网络安全实行( ),各级应按照“预防为主、管控结合、分级负责、横向协同”和“谁建设、谁管理、谁使用、谁负责”的原则建立由信息科技部门、风险部门、审计部门和信息资产使用部门共同负责的网络安全管理机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700005.html
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公司客户A收到货款100万元人民币,然后向个人客户B转账45万元人民币。客户B取出2万元人民币现金给个人客户C,客户C将2万元人民币和5000美元存入个人客户D的本行账户中,并将本人账户中20万元人民币转存为定期存款,然后向客户B转账5万元人民币。应该报送大额交易报告的客户是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700014.html
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在个人权利质押贷款,应重点审查的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700003.html
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同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的()或单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的()起,每增加()个百分点,应在次一工作日12:00前向交易平台和债券结算服务机构书面报告并说明原因。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670000c.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行贷款余额与存款余额的比例不得超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee4670000d.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不能越权、超标购建固定资产。( )
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各行社应当建立健全债券业务运作止损机制,对计入交易账簿的单只债券止损线设置为原则上不得低于债券买入净价的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001a.html
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当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700007.html
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跨区域对客户评级的,可由省联社或办事处指定县级联社开展调查、评审,所涉联社使用其信用等级评定结果。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670001b.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
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2022年合规知识竞赛题库

以森林或林木资产抵押的,应当将该森林或林木资产所占用范围内的林地使用权同时抵押。( )

A、正确

B、错误

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
下列关于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员的叙述正确的是( )

A. 中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员应当恪尽职守,不得滥用职权、徇私舞弊

B. 中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员不得在任何金融机构、企业、基金会兼职

C. 中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员,应当依法保守国家秘密,并有责任为与履行其职责有关的金融机构及当事人保守秘密

D. 中国人民银行行长领导中国人民银行的工作,副行长协助行长工作

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网络安全实行( ),各级应按照“预防为主、管控结合、分级负责、横向协同”和“谁建设、谁管理、谁使用、谁负责”的原则建立由信息科技部门、风险部门、审计部门和信息资产使用部门共同负责的网络安全管理机制。

A. 责任划分制度

B. “一把手”责任制

C. “实施-管理”责任制

D. 审核责任制

解析:《四川农信网络安全管理办法(2020年版)》第六条

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公司客户A收到货款100万元人民币,然后向个人客户B转账45万元人民币。客户B取出2万元人民币现金给个人客户C,客户C将2万元人民币和5000美元存入个人客户D的本行账户中,并将本人账户中20万元人民币转存为定期存款,然后向客户B转账5万元人民币。应该报送大额交易报告的客户是:

A. 公司客户A

B. 个人客户B

C. 个人客户C

D. 个人客户D

解析:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕 第 3 号第二章第五条
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知(银发〔2017〕99号)第二条(一)

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在个人权利质押贷款,应重点审查的内容包括但不限于()。

A. 借款申请人资格和条件是否具备

B. 借款人提供的材料是否真实、完整、有效、合法

C. 贷款金额和期限与质押个人权利凭证金额和期限是否匹配

D. 对个人权利凭证是否已进行冻结止付,并取得回执

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同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的()或单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的()起,每增加()个百分点,应在次一工作日12:00前向交易平台和债券结算服务机构书面报告并说明原因。

A. 10%(含)、10%(含)、5

B. 15%(含)、15%(含)、5

C. 20%(含)、15%(含)、5

D. 20%(含)、10%(含)、5

解析:中国人民银行公告〔2022〕第1号《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》第十三条

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《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行贷款余额与存款余额的比例不得超过()。

A. 百分六十五

B. 百分之七十五

C. 百分之八十

D. 百分之七十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee4670000d.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不能越权、超标购建固定资产。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700003.html
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各行社应当建立健全债券业务运作止损机制,对计入交易账簿的单只债券止损线设置为原则上不得低于债券买入净价的()。

A. 0.96

B. 0.97

C. 0.98

D. 0.99

解析:川信联发〔2021〕342号 《四川农信债券投资业务管理办法(2021年修订版)》第三章第十二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001a.html
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当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700007.html
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跨区域对客户评级的,可由省联社或办事处指定县级联社开展调查、评审,所涉联社使用其信用等级评定结果。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670001b.html
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