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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
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判断题
)
间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款,然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
申请执行的期间为()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700010.html
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违规揽存的,给予责任人500-2000元罚款;情节严重的,给予( )不计发绩效工资的经济处罚;造成严重后果的,给予警告处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700001.html
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按照监管规定,农村金融机构如要投资AA+级债券,需要监管评级达到( )级及以上,具有专门的资金业务岗位(部门)且业务人员具有( )及以上的资金业务从业经验。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee46700021.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,定()罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700023.html
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特别授权是指对超过受权人基本授权范围的某一特定信贷业务或某项特殊信贷事项所作出的权限规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700014.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上一级相关部门申请复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700009.html
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在个人权利质押贷款,应重点审查的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700003.html
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严禁垫款、压款,或违规使用内部账户,以及()柜台操作人员违规操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700002.html
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单位存款人可以在基本存款账户开户行所在的营业网点再开立一个一般存款账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000f.html
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生产经营贷款信用方式发放征信逾期要求()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700017.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款,然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
申请执行的期间为()年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700010.html
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违规揽存的,给予责任人500-2000元罚款;情节严重的,给予( )不计发绩效工资的经济处罚;造成严重后果的,给予警告处分。

A. 1至3个月

B. 1至6个月

C. 3至6个月

D. 3至12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700001.html
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按照监管规定,农村金融机构如要投资AA+级债券,需要监管评级达到( )级及以上,具有专门的资金业务岗位(部门)且业务人员具有( )及以上的资金业务从业经验。

A. 三,一年(含)

B. 二,一年

C. 三,两年(含)

D. 二,两年

解析:银监办发〔2014〕215号《关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》

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公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,定()罪。

A. 贪污罪

B. 挪用资金罪

C. 职务侵占罪

D. 非国家工作人员受贿罪

解析:《刑法》第163条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700023.html
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特别授权是指对超过受权人基本授权范围的某一特定信贷业务或某项特殊信贷事项所作出的权限规定。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700014.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上一级相关部门申请复核。

A. 5

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700009.html
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在个人权利质押贷款,应重点审查的内容包括但不限于()。

A. 借款申请人资格和条件是否具备

B. 借款人提供的材料是否真实、完整、有效、合法

C. 贷款金额和期限与质押个人权利凭证金额和期限是否匹配

D. 对个人权利凭证是否已进行冻结止付,并取得回执

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700003.html
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严禁垫款、压款,或违规使用内部账户,以及()柜台操作人员违规操作。

A. 诱导

B. 授意

C. 指使

D. 强令

E. 胁迫

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700002.html
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单位存款人可以在基本存款账户开户行所在的营业网点再开立一个一般存款账户。( )

A. 正确

B. 错误

解析:人民币银行结算账户管理办法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000f.html
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生产经营贷款信用方式发放征信逾期要求()

A. 无逾期金额

B. 近2年1000元以上不超过连3累6

C. 近2年不超过连2累3

D. 近3年不超过4次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700017.html
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