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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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对于房地产开发企业及合作项目,在房地产开发企业资信方面,应重点调查和审查的内容包括但不限于()。

A、经国家工商行政管理机关年审合格的企业法人营业执照

B、房地产开发企业资质等级证书

C、企业征信报告

D、企业税务登记证明

E、企业财务会计报表

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
农村信用社信贷业务档案主要组成部分包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee4670000f.html
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为了鼓励用户为违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700020.html
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借款企业进行对外投资、实质性增加债务融资,以及进行( )重大事项前必须征得农村信用社同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700012.html
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依据《个人信息保护法》,有些场景个人信息处理者需要获得个人的“单独同意“方可处理个人信息,这些场景不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001d.html
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有工作单位的入党申请人应当向( )提出入党申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700010.html
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根据《贷款通则》的规定,对借款人的限制不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee4670001f.html
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下列关于蜀信IC卡的说法中,正确的有哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670001e.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,( )属于四川农信信贷业务十条禁令。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670001d.html
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平时除了几次()外,()的力度还远远不够,远远没有改变和影响保证人的生活,这一点还需要不断加强。在实际电话清收过程中,要努力做到(),如果客户电话经常不接的,我们一定要想办法提高电话拨打的频度,可以尝试用不同电话同时不间断拨打,也可以在()与客户联系,如果能接通尽量延长每一次通话的时间,每一个动作的实施都是有效果的,都会干扰到客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670000f.html
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与系统外金融机构或系统外金融机构发行的非法人产品开展逆回购业务时,不可作为押品的债券包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee46700017.html
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

对于房地产开发企业及合作项目,在房地产开发企业资信方面,应重点调查和审查的内容包括但不限于()。

A、经国家工商行政管理机关年审合格的企业法人营业执照

B、房地产开发企业资质等级证书

C、企业征信报告

D、企业税务登记证明

E、企业财务会计报表

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
农村信用社信贷业务档案主要组成部分包括()。

A. 客户和担保人基本资料

B. 信贷业务中的相关契约

C. 信贷管理资料

D. 法律文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee4670000f.html
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为了鼓励用户为违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()

A. 010-12333

B. 010-12339

C. 010-12321

D. 010-12335

解析:保密法和保密法实施条例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700020.html
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借款企业进行对外投资、实质性增加债务融资,以及进行( )重大事项前必须征得农村信用社同意。

A. 合并

B. 分立

C. 股权转让

D. 购买设备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700012.html
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依据《个人信息保护法》,有些场景个人信息处理者需要获得个人的“单独同意“方可处理个人信息,这些场景不包括( )。

A. 将收集到的个人信息公开

B. 向其他个人信息处理者提供其处理的个人信息

C. 将商场摄像头收集的人脸信息用于消费者消费习惯分析

D. 使用收集到的个人信息进行机器学习的算法训练

解析:《个人信息保护法》第二十三、二十五、二十六、二十九条

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有工作单位的入党申请人应当向( )提出入党申请。

A. 居住地党组织

B. 户籍地党组织

C. 学习单位 党组织

D. 工作单位党组织

解析:《中国共产党发展党员工作细则》第六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700010.html
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根据《贷款通则》的规定,对借款人的限制不包括( )。

A. 不得将债务全部或部分转让给第三人

B. 不得用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营

C. 不得向贷款人提供虚假的或者隐瞒重要事实的资产负债表、损益表等

D. 不得在一个贷款人同一辖区内的两个或两个以上同级分支机构取得贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee4670001f.html
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下列关于蜀信IC卡的说法中,正确的有哪些?

A. 蜀信IC卡主卡与附属卡均有各自独立的电子现金账户、未补登账户。

B. 圈存资金仅能通过销卡才能取出。

C. 蜀信卡仅能在我行的ATM、柜面、POS上进行电子现金圈存。

D. 电子现金脱机消费交易不能消费撤销与退货。

解析:川信联发(2012)134号《四川省农村信用社蜀信IC借记卡业务管理暂行办法》第三章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670001e.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,( )属于四川农信信贷业务十条禁令。

A. 严禁发放借名贷款

B. 严禁发放冒名贷款

C. 严禁发放多头贷款

D. 严禁超越权限发放贷款

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第二章第三十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670001d.html
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平时除了几次()外,()的力度还远远不够,远远没有改变和影响保证人的生活,这一点还需要不断加强。在实际电话清收过程中,要努力做到(),如果客户电话经常不接的,我们一定要想办法提高电话拨打的频度,可以尝试用不同电话同时不间断拨打,也可以在()与客户联系,如果能接通尽量延长每一次通话的时间,每一个动作的实施都是有效果的,都会干扰到客户。

A. 现场清收外

B. 电话清收

C. 持续性

D. 晚间较晚的时候

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670000f.html
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与系统外金融机构或系统外金融机构发行的非法人产品开展逆回购业务时,不可作为押品的债券包括()。

A. 定向债务融资工具

B. 资产支持证券

C. 资产支持票据

D. 可续期债券

E. 项目收益债

解析:川信联发〔2021〕481号 《四川农信债券回购业务管理办法(2021年版)》第三章第十四条

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