APP下载
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
搜索
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
对于房地产开发企业及合作项目,在房地产项目方面重点审核的内容包括但不限于()。

A、《土地使用权证》

B、《建设用地规划许可证》

C、《建设工程规划许可证》

D、《施工许可证》

E、《商品房销(预)售许可证》

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准发放员工个人及其亲属贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee4670001a.html
点击查看题目
省联社党委《贯彻落实中央八项规定精神和省委省政府十项规定实施办法》规定,省联社领导到基层调研,应坚持轻车简从,尽量安排集体乘车,市(州)可视情况安排()辆车随同调研。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700020.html
点击查看题目
印章归口管理部门应明确界定职责范围内的关键印章,至少包括各级机构的()、()、()等,实施更加严格的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700005.html
点击查看题目
商业银行在中国境内设立分支机构,必须经( )审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670001a.html
点击查看题目
中小微企业贷后管理过程中收集的资料包括以下哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700019.html
点击查看题目
贷款人可视借款人违约的情况,可以采取的债权保护措施包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670001a.html
点击查看题目
下列不能进行错账控制的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee4670001d.html
点击查看题目
借款人或其法定代表人涉及重大案件,对借款人的正常经营活动造成重大影响,并直接影响贷款偿还的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee4670000e.html
点击查看题目
下列关于审计实施正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700008.html
点击查看题目
国内洗钱类型分析体系包括哪三个层次?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700003.html
点击查看题目
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
2022年合规知识竞赛题库

对于房地产开发企业及合作项目,在房地产项目方面重点审核的内容包括但不限于()。

A、《土地使用权证》

B、《建设用地规划许可证》

C、《建设工程规划许可证》

D、《施工许可证》

E、《商品房销(预)售许可证》

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准发放员工个人及其亲属贷款。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee4670001a.html
点击查看答案
省联社党委《贯彻落实中央八项规定精神和省委省政府十项规定实施办法》规定,省联社领导到基层调研,应坚持轻车简从,尽量安排集体乘车,市(州)可视情况安排()辆车随同调研。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

解析:《中共四川省农村信用社联合社委员会贯彻落实中央八项规定精神和省委省政府十项规定实施办法》(川信联委发[2018]13号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700020.html
点击查看答案
印章归口管理部门应明确界定职责范围内的关键印章,至少包括各级机构的()、()、()等,实施更加严格的管理。

A. 行政印章

B. 合同专用章

C. 财务专用章

D. 业务公章

解析:《四川农信印章管理办法(试行)》(川信联发〔2022〕175号)第三章第十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700005.html
点击查看答案
商业银行在中国境内设立分支机构,必须经( )审查批准。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 中国银监会

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670001a.html
点击查看答案
中小微企业贷后管理过程中收集的资料包括以下哪些?

A. 财务报告

B. 银行流水

C. 借款用途证明材料

D. 水电气费用凭证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700019.html
点击查看答案
贷款人可视借款人违约的情况,可以采取的债权保护措施包括但不限于()。

A. 责令限期纠正违约行为并赔偿相应损失

B. 停止发放尚未支用的贷款

C. 宣布贷款立即到期,要求借款人立即归还借款本息及相关费用

D. 向借款人收取违约金

E. 从借款人在贷款人系统的账户上划收任何币种的款项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670001a.html
点击查看答案
下列不能进行错账控制的是:

A. 柜面通业务

B. 农信银业务

C. 银联业务

D. 行内业务

解析:川信联发〔2016〕187号第五章第六十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee4670001d.html
点击查看答案
借款人或其法定代表人涉及重大案件,对借款人的正常经营活动造成重大影响,并直接影响贷款偿还的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee4670000e.html
点击查看答案
下列关于审计实施正确的是()。

A. 审计组应在审计实施期间,建立内部定期沟通制度,组织交流并协调审计进度。

B. 对重大审计发现,审计人员应及时向主查人、组长汇报,并视情况逐级向审计部门及单位负责人报告。

C. 审计实施期间,为加强问题整改,有效防控风险,审计组可根据审计发现的性质、后果及风险情况,对有关问题作出现场处理,发送相应的《审计现场整改通知书》。

D. 审计组与被审计单位(人)进行审计沟通时,应遵守保密要求,注意沟通级次和人员要求。

E. 对于涉嫌违法或重大违规的事项要把握尺度,不得轻易透露查证方法和关键证据。

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第3号(川信联发〔2015〕156号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700008.html
点击查看答案
国内洗钱类型分析体系包括哪三个层次?

A. 交易特征

B. 行业

C. 地区

D. 国家

解析:银办发(2013年125号文)洗钱类型分析工作规划第四大点第(一)点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700003.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载