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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，长期贷款展期期限不得超过（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门对单位或个人检举揭发的违规行为线索不得直接调查。（）

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国务院银行业监督管理机构应当建立（）和（）机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，（）是员工违规行为处理的归口管理部门。

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信贷业务档案保管期限，属于一般大中型建设项目的，保管期限为（）年。

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法人机构领导干部原则上不得在社会团体兼职，因工作需要在社会团体兼任职务的（）

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人民币由（）统一印制、发行。

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《中华人民共和国民法通则》司法解释，被宣告死亡的人与配偶的婚姻关系，自（）起消灭。

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，提前解除处分后实际执行的处分时长，不得少于原处分时长的（），其中提前解除留用察看处分的，处分期不得少于（）。

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某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

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法人金融机构开展洗钱风险自评估应遵循以下原则（）。

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单选题

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2022年合规知识竞赛题库

依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，长期贷款展期期限不得超过（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

相关题目

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门对单位或个人检举揭发的违规行为线索不得直接调查。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 银行业金融机构监督管理评级体系

B. 银行高管薪酬考核系统

C. 社会责任履职

D. 风险预警

E. 1104系统

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，（）是员工违规行为处理的归口管理部门。

A. 风险与合规管理部门

B. 董事会

C. 违规行为问责委员会办公室

D. 监事会

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第三章第二百二十一条

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信贷业务档案保管期限，属于一般大中型建设项目的，保管期限为（）年。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 永久

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法人机构领导干部原则上不得在社会团体兼职，因工作需要在社会团体兼任职务的（）

A. 需经本级党委批准

B. 需经上一级党委批准

C. 需要报省联社党委批准

D. 需要报办事处党委批准

E. 询价

解析：中共四川省农村信用社联合社委员会关于印发《关于领导干部兼职管理的办法》的通知

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人民币由（）统一印制、发行。

A. 中国银行

B. 中国银监会

C. 中国人民银行

D. 国家发改委

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《中华人民共和国民法通则》司法解释，被宣告死亡的人与配偶的婚姻关系，自（）起消灭。

A. 宣告两年后

B. 宣告三年后

C. 宣告期满

D. 死亡宣告之日

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A. 一半；一年

B. 1/3；3个月

C. 一半；6个月

D. 1/3；9个月

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第一章第九条

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A. 低风险

B. 中低风险

C. 中风险

D. 中高风险

E. 高风险

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

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法人金融机构开展洗钱风险自评估应遵循以下原则（）。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

E. 独立性原则

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

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