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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,在其他金融机构的贷款被划为可疑类的信贷资产至少应该划分为()类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
审查部门对客户部门移送的信贷资料不全、调查内容不完整、不清晰的固定资产贷款业务,可要求客户部门( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700005.html
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借款用途为囤货,囤货量不超过( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001a.html
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下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法,正确的是(     )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700000.html
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个人客户A持美国护照到某网点申请开户,网点工作人员通过调查了解到客户A是美国司法部长的关系密切人,下列网点的做法不正确有哪些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700021.html
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下列属于农村信用社信贷业务的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700021.html
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农村信用社要建立和完善信贷资产风险管理制度,信贷资产风险分类管理要按照()的要求进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001b.html
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借款用途的分析主要集中( )方面
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001f.html
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中国人民银行分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700004.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对违规人员予以开除(解除劳动合同)处分的,应事先将理由通知()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000f.html
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下列哪些行为构成侵犯公民个人信息罪(不考虑情节)?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700004.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,在其他金融机构的贷款被划为可疑类的信贷资产至少应该划分为()类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
审查部门对客户部门移送的信贷资料不全、调查内容不完整、不清晰的固定资产贷款业务,可要求客户部门( )。

A. 重新调查

B. 补充完善

C. 作出说明

D. 提供保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700005.html
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借款用途为囤货,囤货量不超过( )

A. 0.5

B. 0.6

C. 0.7

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001a.html
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下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法,正确的是(     )。

A. 有权询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B. 有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料

C. 检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查

D. 有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

E. 有权现场任免高管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700000.html
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个人客户A持美国护照到某网点申请开户,网点工作人员通过调查了解到客户A是美国司法部长的关系密切人,下列网点的做法不正确有哪些?()

A. 拒绝开户

B. 开展标准型尽职调查后为其开户

C. 开展加强型尽职调查,报行社高级管理层审批同意后,为其开户

D. 直接为其开户

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

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下列属于农村信用社信贷业务的是()。

A. 保理

B. 透支

C. 转贴现

D. 信贷证明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700021.html
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农村信用社要建立和完善信贷资产风险管理制度,信贷资产风险分类管理要按照()的要求进行。

A. 明确目标

B. 落实责任

C. 动态调整

D. 定期分析

E. 科学考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001b.html
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借款用途的分析主要集中( )方面

A. 借款原因分析

B. 借款真实性分析

C. 借款合理性分析

D. 借款合规性分析

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001f.html
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中国人民银行分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700004.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对违规人员予以开除(解除劳动合同)处分的,应事先将理由通知()。

A. 人力资源

B. 工会

C. 办公室

D. 纪检监察

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000f.html
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下列哪些行为构成侵犯公民个人信息罪(不考虑情节)?

A. 甲长期用高倍望远镜偷窥邻居的日常生活

B. 乙利用工作之便,将包括姓名、电话、购买房屋地址、贷款数额等财产信息在内的银行贷款客户信息提供给他人用于装修公司招揽业务。

C. 丙将捡到的几本通讯簿在网上卖给他人,通讯簿被他人用于电信诈骗犯罪

D. 丁将收藏的多封50年代的信封(上有收件人姓名、单位或住址等信息)高价转让他人

解析:《刑法》第253条;最高人民检察院、公安部《关于依法惩处侵害公民个人信息犯罪活动的通知》;最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释》第1条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700004.html
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