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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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农村信用社可以接受的权利质押品包括但不限于()。

A、汇票、支票、本票

B、依法可转让的基金份额、股权

C、应收账款

D、承诺函

E、依法可以质押的具有现金价值的人寿保险单

答案:ABCE

2022年合规知识竞赛题库
根据《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》,符合故意泄露国家秘密立案标准的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000c.html
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严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则,将本人保管的()等重要物品交给他人使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700016.html
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《四川农信个人综合消费贷款管理办法》中,借款人信用等级为A+时,保证贷款的最高额度为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700001.html
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700021.html
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农村信用社信贷业务受权人、转受权人必须按照授权书、转授权书所规定的权限开展经营管理活动,受权人、转受权人未经授权或超越授权范围从事经营活动的,构成越权行为。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700002.html
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国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构履行监督管理职责必须在( )范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700008.html
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通过联网核查公民身份信息系统得到的信息与客户提供的身份证或客户相貌特征有较大差异的,银行业机构应要求客户提供其他相关资料作为佐证,如()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700018.html
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严禁明知是()代理投资人办理临时验资账户不拒绝。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700019.html
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农村信用社固定资产贷款可设置宽限期,宽限期不得超过建设完工后( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700014.html
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在诉讼时,采取以公告送达方式送达法律文书。借款人没有提出诉讼时效问题,一审法院判决后,二审时法院不再对贷款诉讼时效再次进行判决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700023.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

农村信用社可以接受的权利质押品包括但不限于()。

A、汇票、支票、本票

B、依法可转让的基金份额、股权

C、应收账款

D、承诺函

E、依法可以质押的具有现金价值的人寿保险单

答案:ABCE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》,符合故意泄露国家秘密立案标准的是()

A. 泄露机密级国家秘密1项(件)以上的

B. 泄露机密级国家秘密2项(件)以上的

C. 泄露机密级国家秘密3项(件)以上的

D. 泄露机密级国家秘密4项(件)以上的

解析:最高人民检察院关于渎职侵权放在案件标准的规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000c.html
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严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则,将本人保管的()等重要物品交给他人使用。

A. 业务印章

B. 有价单证

C. 重要空白凭证

D. 钥匙

E. 登记簿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700016.html
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《四川农信个人综合消费贷款管理办法》中,借款人信用等级为A+时,保证贷款的最高额度为()

A. 20万

B. 30万

C. 50万

D. 100万

解析:《四川农信个人综合消费贷款管理办法》(川信联发【2020】74号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700001.html
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密()

A. 客户本人申请,可以向客户提供

B. 因工作需要,可以向内部工作人员提供

C. 有权机关需要,可以直接提供

D. 不得违反规定向任何单位和个人提供

解析:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕 第 3 号第四章第二十三条

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农村信用社信贷业务受权人、转受权人必须按照授权书、转授权书所规定的权限开展经营管理活动,受权人、转受权人未经授权或超越授权范围从事经营活动的,构成越权行为。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700002.html
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国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构履行监督管理职责必须在( )范围内。

A. 法律之外

B. 授权

C. 正义

D. 部门规章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700008.html
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通过联网核查公民身份信息系统得到的信息与客户提供的身份证或客户相貌特征有较大差异的,银行业机构应要求客户提供其他相关资料作为佐证,如()等。

A. 户口簿

B. 护照

C. 机动车驾驶证

D. 社保缴纳凭证

E. 介绍信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700018.html
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严禁明知是()代理投资人办理临时验资账户不拒绝。

A. 他人

B. 中介机构

C. 委托人

D. 亲属

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700019.html
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农村信用社固定资产贷款可设置宽限期,宽限期不得超过建设完工后( )年。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 半

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700014.html
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在诉讼时,采取以公告送达方式送达法律文书。借款人没有提出诉讼时效问题,一审法院判决后,二审时法院不再对贷款诉讼时效再次进行判决。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700023.html
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