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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

题目内容

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农村信用社公司类贷款借新还旧的类型，包括（）等。

A、营销优质客户的借新还旧

B、经营性占用的借新还旧

C、贷款期限不匹配的借新还旧

D、压缩退出的借新还旧

E、保全资产的借新还旧

答案：ABCDE

2022年合规知识竞赛题库

非同业单一客户贷款余额占资本净额的比例不得超过（）

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下列应收账款中，农村信用社不得接受的是（）。

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企业展开展商务宴请，应体现地方特色，以家常菜为主，不得提供（）。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因有两种及以上违规行为触犯本办法两条及以上处理规定的，在给予一次性处理时，纪律处分和组织处理依较重的规定执行；经济处罚也依较重的规定执行。（）

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借款企业进行对外投资、实质性增加债务融资，以及进行（）重大事项前必须征得农村信用社同意。

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在新开户的账户档案中需要留存银行核实人员与申请开户单位的（）等合影的信息资料。

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资产负债率= 资产总额负债总额/负债总额

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客户经营活动需要的营运资金是有限度的，超过其实际营运资金需求给予过度授信，必然导致（），最终危及银行信贷资金的安全。

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金融信用信息基础数据库接入机构查询个人信用报告的要求有（）

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《关于更加有效发挥统计监督职能作用的意见》提出的主要任务是（）

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多选题

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2022年合规知识竞赛题库

农村信用社公司类贷款借新还旧的类型，包括（）等。

A、营销优质客户的借新还旧

B、经营性占用的借新还旧

C、贷款期限不匹配的借新还旧

D、压缩退出的借新还旧

E、保全资产的借新还旧

答案：ABCDE

相关题目

非同业单一客户贷款余额占资本净额的比例不得超过（）

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

解析：《商业银行大额风险暴露管理办法》

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下列应收账款中，农村信用社不得接受的是（）。

A. 销售商品产生的债权

B. 出租房产产生的债权

C. 提供服务产生的债权

D. 政府规划中的补贴款

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企业展开展商务宴请，应体现地方特色，以家常菜为主，不得提供（）。

A. 特色地方小吃

B. 鱼翅

C. 穿山甲

D. 燕窝

解析：《四川省省属国有企业商务招待管理办法》

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A. 正确

B. 错误

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借款企业进行对外投资、实质性增加债务融资，以及进行（）重大事项前必须征得农村信用社同意。

A. 合并

B. 分立

C. 股权转让

D. 购买设备

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在新开户的账户档案中需要留存银行核实人员与申请开户单位的（）等合影的信息资料。

A. 招牌

B. 路牌

C. 周边环境

D. 办公环境

点击查看答案

资产负债率= 资产总额负债总额/负债总额

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户经营活动需要的营运资金是有限度的，超过其实际营运资金需求给予过度授信，必然导致（），最终危及银行信贷资金的安全。

A. 经营风险

B. 财务风险

C. 法律风险

D. 以上都选

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金融信用信息基础数据库接入机构查询个人信用报告的要求有（）

A. 取得信息主体本人的书面同意

B. 取得信息主体本人的口头同意

C. 向信息主体收取查询费用

D. 与信息主体约定用途

解析：《征信业管理条例》（中华人民共和国国务院令第631号）

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《关于更加有效发挥统计监督职能作用的意见》提出的主要任务是（）

A. 着力提升统计督查效能

B. 持续加大统计执法力度

C. 依法独立履行监测评价职能

D. 建立健全统计监督协调配合机制

解析：《关于更加有效发挥统计监督职能作用的意见》

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农村信用社公司类贷款借新还旧的类型，包括（）等。