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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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对评定对象主体的合法性、资料的完整性以及评级报告结论的合理性审核部门是()。

A、公司客户部

B、计划财务部

C、授信评审部

D、风险管理部

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
按照监管规定,农村金融机构如要投资AA+级债券,需要监管评级达到( )级及以上,具有专门的资金业务岗位(部门)且业务人员具有( )及以上的资金业务从业经验。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee46700021.html
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金融机构的高级管理人员依照《金融违法行为处理办法》受到()的纪律处分的,由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务,通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001f.html
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中华人民共和国的中央银行是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000e.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在新产品开发或信息技术项目投入时违反规定程序的,给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670001b.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,申请宣告失踪的利害关系人,包括被申请宣告失踪人的()以及其他与被申请人有民事权利义务关系的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670000b.html
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以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额在()元以上的,应予立案追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001e.html
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( )是指贷款人以合法方式筹集的资金自主发放的贷款,其风险由贷款人承担,并由贷款人收回本金和利息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700003.html
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下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查人员数量必须达到(     )以上。
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流动资金贷款可以用于( )
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以划拨方式取得的建设用地使用权,应扣除土地出让金及相关税费。( )
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

对评定对象主体的合法性、资料的完整性以及评级报告结论的合理性审核部门是()。

A、公司客户部

B、计划财务部

C、授信评审部

D、风险管理部

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
按照监管规定,农村金融机构如要投资AA+级债券,需要监管评级达到( )级及以上,具有专门的资金业务岗位(部门)且业务人员具有( )及以上的资金业务从业经验。

A. 三,一年(含)

B. 二,一年

C. 三,两年(含)

D. 二,两年

解析:银监办发〔2014〕215号《关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》

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金融机构的高级管理人员依照《金融违法行为处理办法》受到()的纪律处分的,由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务,通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。

A. 记大过

B. 撤职

C. 留用察看

D. 开除

解析:《金融违法行为处罚办法》第3条

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中华人民共和国的中央银行是()。

A. 中国银行        

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国人民银行   

D. 国家开发银行

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在新产品开发或信息技术项目投入时违反规定程序的,给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚。

A. 1至3个月

B. 3至6个月

C. 3至12个月

D. 6至12个月

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,申请宣告失踪的利害关系人,包括被申请宣告失踪人的()以及其他与被申请人有民事权利义务关系的人。

A. 配偶

B. 父母

C. 子女

D. 兄弟姐妹

E. 同学

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以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额在()元以上的,应予立案追诉。

A. 二万

B. 五万

C. 十万

D. 十五万

解析:《刑法》第193条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001e.html
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( )是指贷款人以合法方式筹集的资金自主发放的贷款,其风险由贷款人承担,并由贷款人收回本金和利息。

A. 自营贷款

B. 委托贷款

C. 特定贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700003.html
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下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查人员数量必须达到(     )以上。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700001.html
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流动资金贷款可以用于( )

A. 购买生产原材料

B. 并购竞争对手企业

C. 固定资产投资

D. 支付工人工资及其他日常周转

解析:川信联发〔2010〕250号《四川省农村信用社流动资金贷款管理暂行办法》第一章第九条

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以划拨方式取得的建设用地使用权,应扣除土地出让金及相关税费。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700021.html
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