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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同,除法律另有规定或者合同另有约定外,自合( )时生效。

A、合同签订时

B、合同成立时

C、登记时

D、交付时

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
为债务人抵押担保的第三人,在抵押权人实现抵押权后,有权向债务人追偿()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700020.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,监督部门在对被授权分支机构、部门行使授权权限情况检查和监督时,发现越权行为和其他违反授权管理规定的行为不制止、不纠正的,给予责任人( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700008.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下不属于四川农信信贷业务十条禁令的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700011.html
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下面哪一项不是洗钱类型分析工作规划的目的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee4670000a.html
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委托贷款业务主体包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700024.html
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对银行业监督管理机构对银行业金融机构监管行为进行再监督权利的机构包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700012.html
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涉嫌职务犯罪的被调查人主动认罪认罚,有下列情形之一的,监察机关经领导人员集体研究,并报上一级监察机关批准,可以在移送人民检察院时提出从宽处罚的建议。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700017.html
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重要业务是()的业务。
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审查部门对客户部门移送的信贷资料不全、调查内容不完整、不清晰的固定资产贷款业务,可要求客户部门( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700005.html
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标准化债权类资产应当同时符合()条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700016.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同,除法律另有规定或者合同另有约定外,自合( )时生效。

A、合同签订时

B、合同成立时

C、登记时

D、交付时

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
为债务人抵押担保的第三人,在抵押权人实现抵押权后,有权向债务人追偿()。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700020.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,监督部门在对被授权分支机构、部门行使授权权限情况检查和监督时,发现越权行为和其他违反授权管理规定的行为不制止、不纠正的,给予责任人( )。

A. 500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚

B. 情节严重的,给予警告至记过处分

C. 造成严重后果的,给予记大过至撤职处分

D. 以上选项都正确

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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下不属于四川农信信贷业务十条禁令的是( )。

A. 严禁发放异地贷款

B. 严禁发放借名贷款

C. 严禁化整为零发放贷款

D. 严禁超越权限发放贷款

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第二章第三十七条

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下面哪一项不是洗钱类型分析工作规划的目的

A. 风险预警

B. 监测指标

C. 验证洗钱模型

D. 构建国家洗钱风险评估体系

解析:银办发(2013年125号文)洗钱类型分析工作规划第三大点

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委托贷款业务主体包括( )。

A. 委托人

B. 受托人

C. 借款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700024.html
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对银行业监督管理机构对银行业金融机构监管行为进行再监督权利的机构包括( )

A. 国务院审计机构

B. 监察机关

C. 财政部门

D. 税务部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700012.html
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涉嫌职务犯罪的被调查人主动认罪认罚,有下列情形之一的,监察机关经领导人员集体研究,并报上一级监察机关批准,可以在移送人民检察院时提出从宽处罚的建议。()

A. 自动投案,真诚悔罪悔过的。

B. 积极配合调查工作,如实供述监察机关还未掌握的违法犯罪行为的。

C. 积极退赃,减少损失的。

D. 具有重大立功表现或者案件涉及国家重大利益等情形的。

解析:《监察法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700017.html
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重要业务是()的业务。

A. 面向社会客户

B. 涉及账务处理

C. 处理时效性要求较高

D. 外部关联业务

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670001e.html
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审查部门对客户部门移送的信贷资料不全、调查内容不完整、不清晰的固定资产贷款业务,可要求客户部门( )。

A. 重新调查

B. 补充完善

C. 作出说明

D. 提供保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700005.html
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标准化债权类资产应当同时符合()条件。

A. 等分化,可交易

B. 信息披露充分

C. 集中登记,独立托管

D. 公允定价,流动性机制完善

E. 在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易

解析:国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局公告
〔2020〕第5号《标准化债权类资产认定规则》第二条

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