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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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判断题
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合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还的,应当加倍补偿。( )

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
审计人员向有关单位和个人获取审计证据时,可以采用下列()方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700004.html
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贷款采用本车抵押的,借款人应在贷款人认可的保险公司办理所购车辆的保险,险种至少包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee4670000d.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定受处分期间受到新的处分的,其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和,但处分期最长不得超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001b.html
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个人贷款的尽职调查内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700016.html
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银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结.( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001e.html
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《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,对农户小额信用贷款的逆向调整,由信贷业务部门审批,应于事前()个工作日向风险管理部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001a.html
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担保机构以自有资金进行投资,限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品,以及总额不高于净资产()的其他投资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700013.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,利用职务便利,借用本单位资金供本人或他人进行营利活动的,给予责任人( ),其中,借用金额超过3万元,借用时间超过6个月的,一律给予( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700010.html
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采取直接催收和委托第三方追偿方式的,催收和追偿权不少于()年,书面催收和追偿不少于()次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670000f.html
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以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额在()元以上的,应予立案追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001e.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还的,应当加倍补偿。( )

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
审计人员向有关单位和个人获取审计证据时,可以采用下列()方法。

A. 审核

B. 观察

C. 监盘

D. 访谈

E. 函证

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第3号(川信联发〔2015〕156号)

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贷款采用本车抵押的,借款人应在贷款人认可的保险公司办理所购车辆的保险,险种至少包括( )。

A. 车辆损失险

B. 第三者责任险(投保最低赔偿限额不低于10万元)

C. 全车盗抢险

D. 不计免赔特约险

E. 交强险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee4670000d.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定受处分期间受到新的处分的,其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和,但处分期最长不得超过( )。

A. 12个月

B. 18个月

C. 24个月

D. 48个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001b.html
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个人贷款的尽职调查内容包括但不限于()。

A. 借款人基本情况,包括姓名、住址、身份证号码、学历、职业及婚姻状况

B. 借款人及家庭主要成员资信情况

C. 借款人收支及现金流情况,资产负债状况

D. 借款用途

E. 借款人还款来源及还款方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700016.html
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银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结.( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001e.html
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《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,对农户小额信用贷款的逆向调整,由信贷业务部门审批,应于事前()个工作日向风险管理部门报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001a.html
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担保机构以自有资金进行投资,限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品,以及总额不高于净资产()的其他投资。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700013.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,利用职务便利,借用本单位资金供本人或他人进行营利活动的,给予责任人( ),其中,借用金额超过3万元,借用时间超过6个月的,一律给予( )。

A. 1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

B. 警告至记大过处分;

C. 记过至开除(解除劳动合同)处分。

D. 开除(解除劳动合同)处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700010.html
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采取直接催收和委托第三方追偿方式的,催收和追偿权不少于()年,书面催收和追偿不少于()次。

A. 1;6

B. 2;3

C. 2;2

D. 1;1

解析:《四川农信不良贷款利息减免实施细则(2021年版)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670000f.html
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以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额在()元以上的,应予立案追诉。

A. 二万

B. 五万

C. 十万

D. 十五万

解析:《刑法》第193条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001e.html
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