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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的,可以中止履行( )。

A、经营状况严重恶化

B、转移财产、抽逃资金,以逃避债务

C、丧失商业信誉

D、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,指使、授意下属违规故意乱用会计科目、乱调账表、乱列成本开支,给予相关责任人的处理规定陈述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700018.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对事实清楚、证据充分的,纪检监察部门一般应在()个工作日内按规定程序作出处分决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000e.html
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对于房地产开发企业及合作项目,在房地产项目方面重点审核的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700004.html
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下列属于小额支付系统处理的业务有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700000.html
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700010.html
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银行业监督管理机构人员对银行业金融机构进行现场检查应先经过( )批准后进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700002.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,公民的出生时间以()证明为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700001.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,无民事行为能力人、限制民事行为能力人的监护人是他的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700014.html
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个人权利质押贷款是指四川省农村信用社(含农村合作银行,下同),向个人客户发放的以本人或其它自然人未到期权利凭证作质押的人民币贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee4670001a.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,公民的()等受到侵害,公民或者法人要求赔偿损失的,人民法院可以侵权人的过错程度、侵权行为的具体情节、后果和影响确定其赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700001.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的,可以中止履行( )。

A、经营状况严重恶化

B、转移财产、抽逃资金,以逃避债务

C、丧失商业信誉

D、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,指使、授意下属违规故意乱用会计科目、乱调账表、乱列成本开支,给予相关责任人的处理规定陈述错误的是( )

A. 给予责任人3至12个月不计发绩效工资的经济处罚,或责任人引咎辞职;

B. 情节严重的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。

C. 经办人不抵制、不报告的,给予500-5000元罚款并通报批评;情节严重的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。

D. 经办人直接办理的,给予3至13个月不计发绩效工资的经济处罚;情节严重的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对事实清楚、证据充分的,纪检监察部门一般应在()个工作日内按规定程序作出处分决定。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000e.html
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对于房地产开发企业及合作项目,在房地产项目方面重点审核的内容包括但不限于()。

A. 《土地使用权证》

B. 《建设用地规划许可证》

C. 《建设工程规划许可证》

D. 《施工许可证》

E. 《商品房销(预)售许可证》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700004.html
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下列属于小额支付系统处理的业务有:( )

A. 普通贷记业务

B. 贷记支付业务

C. 即时转账业务

D. 集中代收付业务

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。 ( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700010.html
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银行业监督管理机构人员对银行业金融机构进行现场检查应先经过( )批准后进行。

A. 金融机构高管

B. 银行业监督管理机构相关负责人

C. 金融办公室

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700002.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,公民的出生时间以()证明为准。

A. 村委会证明

B. 户籍证明

C. 医生证明

D. 监护人描述

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700001.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,无民事行为能力人、限制民事行为能力人的监护人是他的()。

A. 保证人

B. 法定代理人

C. 收益人

D. 责任人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700014.html
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个人权利质押贷款是指四川省农村信用社(含农村合作银行,下同),向个人客户发放的以本人或其它自然人未到期权利凭证作质押的人民币贷款。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee4670001a.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,公民的()等受到侵害,公民或者法人要求赔偿损失的,人民法院可以侵权人的过错程度、侵权行为的具体情节、后果和影响确定其赔偿责任。

A. 姓名权

B. 肖像权

C. 名誉权

D. 荣誉权

E. 企业法人名誉权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700001.html
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