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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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国有商业银行设立的监事会,主要负责对( )的监督。

A、信贷资产质量

B、 资产负债比例

C、国有资产保值增值

D、高管违规行为

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
以下纪律处分的期限规则与薪酬限制规则均正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670000b.html
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客户的()、()、()、()各不相同,对于逾期客户的信息掌握越多、掌握越全,越有利于开展清收,有些甚至看起来是“无用”的信息,或许在不经意间能起到意想不到的作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670000e.html
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合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还的,应当加倍补偿。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700020.html
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商业银行未按照规定提供报表、报告等文件资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700018.html
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“三个办法一个指引”规定的基本贷款流程中未包括下列哪个环节( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700020.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下不属于四川农信信贷业务十条禁令的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700011.html
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中国银保监会制定了《银行保险机构关联交易管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕1号),该办法于()起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000b.html
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下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法,正确的是(     )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700000.html
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应依据()的原则,设计数据库系统与文件系统的用户鉴别和访问控制策略,并对各类系统用户设计其工作必需的最小访问权限?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001a.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,保证贷款额度的有效期最长为()(含)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee4670000a.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

国有商业银行设立的监事会,主要负责对( )的监督。

A、信贷资产质量

B、 资产负债比例

C、国有资产保值增值

D、高管违规行为

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
以下纪律处分的期限规则与薪酬限制规则均正确的是()。

A. 警告:处分期限6个月,不计发 3 个月绩效工资

B. 记过:处分期限为 12 个月,不计发 6 个月绩效工资

C. 记大过:处分期限为 18 个月,不计发 12 个月绩效工资

D. 降级(职)、撤职(解
聘):处分期限为 24 个月,不计发18 个月绩效工资;

E. 留用察看:处分期限2年,不计发24个月绩效工资。

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第三节第九条

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客户的()、()、()、()各不相同,对于逾期客户的信息掌握越多、掌握越全,越有利于开展清收,有些甚至看起来是“无用”的信息,或许在不经意间能起到意想不到的作用。

A. 经营

B. 家庭

C. 圈子

D. 思想状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670000e.html
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合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还的,应当加倍补偿。( )

A. 正确

B. 错误

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商业银行未按照规定提供报表、报告等文件资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700018.html
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“三个办法一个指引”规定的基本贷款流程中未包括下列哪个环节( )

A. 风险评价

B. 贷款发放与支付

C. 贷款限额管理

D. 贷后管理

解析:“三办法一指引”

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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下不属于四川农信信贷业务十条禁令的是( )。

A. 严禁发放异地贷款

B. 严禁发放借名贷款

C. 严禁化整为零发放贷款

D. 严禁超越权限发放贷款

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第二章第三十七条

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中国银保监会制定了《银行保险机构关联交易管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕1号),该办法于()起施行。

A. 2022年1月1日

B. 2022年3月1日

C. 2022年4月1日

D. 2022年4月30日

解析:《银行保险机构关联交易管理办法》第六十八条

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下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法,正确的是(     )。

A. 有权询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B. 有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料

C. 检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查

D. 有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

E. 有权现场任免高管

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应依据()的原则,设计数据库系统与文件系统的用户鉴别和访问控制策略,并对各类系统用户设计其工作必需的最小访问权限?

A. 业务必需

B. 最小权限

C. 最大权限

D. 职责分离

解析:JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 9.2.1

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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,保证贷款额度的有效期最长为()(含)。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee4670000a.html
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