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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
为了保护( )的合法权益,规范商业银行的行为,制定《中华人民共和国商业银行法》。

A、存款人

B、商业银行

C、其他客户

D、以上都是

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
严禁不按规定的频率和方法()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670000d.html
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行社负责客户信息安全,设备机具的终端安全、自建系统的网络安全和外部合作方接入的网络安全。( )是网络安全第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700006.html
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合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与( )的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700014.html
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按贷款期限的长短分为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700006.html
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下列选项中,不属于中国人民银行监督检查范围的是(       )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700012.html
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农村信用社必须坚持为农民、农业、农村和县域经济发展服务的宗旨,在同等条件下,要体现“三农”贷款优先的原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001f.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定对各地银监分局实施统一领导和管理的机构是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700007.html
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四川农信领导干部可以在如下哪些机构兼职()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700021.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,合同一方将合同的权利、义务全部或者部分转让给第三人的,不必通知合同另一方。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000f.html
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接收(清算)行收到无法入账的支付业务时,确认业务汇划有误的,应在()内通过退汇业务将资金退回发起行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670000e.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

为了保护( )的合法权益,规范商业银行的行为,制定《中华人民共和国商业银行法》。

A、存款人

B、商业银行

C、其他客户

D、以上都是

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
严禁不按规定的频率和方法()。

A. 查员工

B. 查值班

C. 查档案

D. 查库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670000d.html
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行社负责客户信息安全,设备机具的终端安全、自建系统的网络安全和外部合作方接入的网络安全。( )是网络安全第一责任人。

A. 行社董(理)事长

B. 信息科技负责人

C. 客户经理

D. 外部合作方

解析:《四川农信网络安全管理办法(2020年版)》第九条

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合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与( )的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险和其他风险

D. 法律风险

E. 道德风险

解析:《商业银行合规风险管理指引》第四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700014.html
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按贷款期限的长短分为( )

A. 短期贷款

B. 中期贷款

C. 长期贷款

D. 无限期贷款

E. 中长期贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700006.html
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下列选项中,不属于中国人民银行监督检查范围的是(       )。

A. 商业银行是否缴存存款准备金

B. 商业银行高级管理人员是否具备任职资格

C. 保险公司是否履行反洗钱义务

D. 银行间债券市场管理是否规范

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农村信用社必须坚持为农民、农业、农村和县域经济发展服务的宗旨,在同等条件下,要体现“三农”贷款优先的原则。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001f.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定对各地银监分局实施统一领导和管理的机构是( )

A. 各级地方政府

B. 各级人民银行

C. 各级审计部门

D. 国务院银行业监督管理机构

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四川农信领导干部可以在如下哪些机构兼职()

A. 农信系统内某联社理事

B. 某房地产公司监事

C. 某国有电力企业董事

D. 某战略合作企业的顾问

解析:中共四川省农村信用社联合社委员会关于印发《关于领导干部兼职管理的办法》的通知

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《中华人民共和国民法通则》规定,合同一方将合同的权利、义务全部或者部分转让给第三人的,不必通知合同另一方。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000f.html
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接收(清算)行收到无法入账的支付业务时,确认业务汇划有误的,应在()内通过退汇业务将资金退回发起行。

A. 2个法定工作日

B. 3个法定工作日

C. 2个自然日

D. 3个自然日

解析:银办发(2016)112号《中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知》中《小额支付系统业务处理手续》第九章第三条

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