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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则包括( )。

A、存款自愿

B、取款自由

C、存款有息

D、为存款人保密

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
以下关于职工福利费说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee4670001a.html
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受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670001b.html
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抵债资产的接收必须遵循()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700006.html
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以下物品中可以携带进入现金区的不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700019.html
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诉讼案件经法院判决后,应在判决书生效且当事人自动履行完毕或法院执行终结之日起()个工作日内处理垫付诉讼费。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700020.html
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营业网点的主要工作职责包含了
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700020.html
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个人和组织()个人信息,不得非法出售或者非法向他人提供个人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700019.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700018.html
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农村信用社建立贷款单一风险限额或组合风险限额管理的维度有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700012.html
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商业银行破产清算时,在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后,应当优先支付公司存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700027.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则包括( )。

A、存款自愿

B、取款自由

C、存款有息

D、为存款人保密

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
以下关于职工福利费说法正确的是()。

A. 未进行车改的行社不得发放公务交通补贴。

B. 高温补贴发放标准为每人每天20元。

C. 职工健康体检费用原则上不得超过每人每年2000元。

D. 自办职工食堂经费补贴按照450元/人·月标准列支。

解析:川信联发(2022)65号《四川农信费用管理办法(2022年修订版)》第二十条

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受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源。

A. 董事会

B. 监事会

C. 风险管理委员会

D. 高级管理层

解析:银发(2018)164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》第四大点(一)小点

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抵债资产的接收必须遵循()

A. 严格控制

B. 最低定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

解析:四川农信抵债资产管理办法
(2020年修订版)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700006.html
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以下物品中可以携带进入现金区的不包括()。

A. 档案柜钥匙

B. 非工作用包

C. 办公耗材

D. 经营档案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700019.html
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诉讼案件经法院判决后,应在判决书生效且当事人自动履行完毕或法院执行终结之日起()个工作日内处理垫付诉讼费。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

解析:川信联发〔2019〕90号《四川农信其他应收(付)款管理办法(2019年版)》第七条第(二)款

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营业网点的主要工作职责包含了

A. 本机构资料收集与传递、协助追款

B. 本机构差错业务账户的使用和管理

C. 本机构查询查复、调账确认

D. 本机构差错业务需求对接

解析:川信联发〔2016〕186号第二章第五条

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个人和组织()个人信息,不得非法出售或者非法向他人提供个人信息。

A. 禁止收集

B. 不得窃取或者以其他非法方式获取

C. 在业务需要的情况下,可以适度采取非法方式获取

D. 可以采用各种手段获取

解析:《网络安全法》第四十四条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 开除(解除劳动合同)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700018.html
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农村信用社建立贷款单一风险限额或组合风险限额管理的维度有( )。

A. 贷款品种

B. 担保方式

C. 期限

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700012.html
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商业银行破产清算时,在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后,应当优先支付公司存款。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700027.html
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