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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
)
商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。

A、平等

B、自愿

C、公平

D、诚实守信

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
自然人为保证人应当具备的条件包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee4670000f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违反社名社徽标志使用规定,或者不按规定统一制作、发布广告的,给予责任人( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee4670000d.html
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《刑法》第二百八十二条规定,非法持有属于国家绝密、机密的文件、资料或者其他物品,拒不说明来源与用途的,处()以下有期徒刑、拘役或者管制。
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以零钞形式的人民币支付中国境内的债务时,债权单位可以拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700001.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,期间的最后一天的截止时间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700024.html
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建设用地使用权抵押后,该土地上新增的建筑物不属于抵押财产,该建设用地使用权实现抵押权时,应当将该土地上新增的建筑物与建设用地使用权一并处分,但新增建筑物所得的价款,抵押权人无权优先受偿。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700018.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因同一违规行为同时触犯本办法两条及以上处理规定的,依( )规定执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700007.html
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在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分的信贷资产可划为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700020.html
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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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银行承兑汇票业务视同贷款业务管理,要建立风险预警机制,客户部门对银行承兑汇票承兑后的有关情况进行跟踪检查和管理,重点检查以下哪些内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670001c.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。

A、平等

B、自愿

C、公平

D、诚实守信

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
自然人为保证人应当具备的条件包括但不限于()。

A. 拥有中华人民共和国国籍

B. 具有完全民事行为能力(原则上年龄在60周岁以下)

C. 有合法的居留身份和固定的住所

D. 有合法、充足的收入或资产

E. 农村信用社信用评级在A级(含)或较好级(含)以上

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违反社名社徽标志使用规定,或者不按规定统一制作、发布广告的,给予责任人( )

A. 500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚

B. 情节严重或造成严重后果的,给予警告至记大过处分

C. 情节严重的,给予警告至记过处分

D. 500-2000元罚款或通报批评的处分

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《刑法》第二百八十二条规定,非法持有属于国家绝密、机密的文件、资料或者其他物品,拒不说明来源与用途的,处()以下有期徒刑、拘役或者管制。

A. 二年

B. 三年

C. 四年

D. 五年

解析:刑法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000d.html
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以零钞形式的人民币支付中国境内的债务时,债权单位可以拒收。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700001.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,期间的最后一天的截止时间为()。

A. 正午

B. 下班时

C. 二十时

D. 二十四时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700024.html
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建设用地使用权抵押后,该土地上新增的建筑物不属于抵押财产,该建设用地使用权实现抵押权时,应当将该土地上新增的建筑物与建设用地使用权一并处分,但新增建筑物所得的价款,抵押权人无权优先受偿。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700018.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因同一违规行为同时触犯本办法两条及以上处理规定的,依( )规定执行。

A. 处理较重的

B. 处理较轻的

C. 合并处理

D. 累加处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700007.html
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在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分的信贷资产可划为()类。

A. 正常

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。

A. 金融账户信息

B. 行踪轨迹信息

C. 生物识别信息

D. 宗教信仰信息

E. 未成年人的信息

解析:《个人信息保护法》第二十八条

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银行承兑汇票业务视同贷款业务管理,要建立风险预警机制,客户部门对银行承兑汇票承兑后的有关情况进行跟踪检查和管理,重点检查以下哪些内容:( )

A. 出票人商品、劳务交易是否履行,是否按申请用途使用银行承兑汇票

B. 出票人的经营状况和财务状况是否正常

C. 保证金管理是否符合规定;抵、质押物的价值是否发生变化

D. 出票人资格和条件是否符合规定

E. 出票人递交的所有资料是否合法、真实、完整

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