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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
《中华人民共和国商业银行法》规定,接管期限最长不得超过( )。

A、一年

B、二年

C、三年

D、五年

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
以下可能会造成信息泄露的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700003.html
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农村信用社长期合同工、离退休员工、离岗退养员工贷款金额不得超过三年工资总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700021.html
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( )是指经国务院批准并对贷款可能造成的损失采取相应补救措施后责成国有独资商业银行发放的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700005.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,指使或授意下属越权、违规、违章处理业务,干预会计主管、授权人员、操作柜员独立履行职责,给予责任人( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700021.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为()元以下,拘留为十五日以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700005.html
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商业银行的内部审计事项应包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee4670001a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,以下陈述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001a.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少每( )评估其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee4670000f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700018.html
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逾期交付标的物的,遇价格上涨时,按照( )执行;价格下降时,按照( )执行。逾期提取标的物或者逾期付款的,遇价格上涨时,按照( )执行;价格下降时,按照( )执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700021.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国商业银行法》规定,接管期限最长不得超过( )。

A、一年

B、二年

C、三年

D、五年

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
以下可能会造成信息泄露的是()。

A. 将贵重物品、含有机密信息的资料锁入柜中

B. 在公众场合谈论公司信息

C. 复印或打印的资料及时取走

D. 离开时,对所使用的电脑桌面进行锁屏

解析:无

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农村信用社长期合同工、离退休员工、离岗退养员工贷款金额不得超过三年工资总额的( )。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

E. 60%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700021.html
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( )是指经国务院批准并对贷款可能造成的损失采取相应补救措施后责成国有独资商业银行发放的贷款。

A. 自营贷款

B. 委托贷款

C. 特定贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700005.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,指使或授意下属越权、违规、违章处理业务,干预会计主管、授权人员、操作柜员独立履行职责,给予责任人( )罚款。

A. 500-2000元

B. 200-1000元

C. 500-1000元

D. 200-2000元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700021.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为()元以下,拘留为十五日以下。

A. 五百

B. 一千

C. 两千

D. 五千

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700005.html
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商业银行的内部审计事项应包括()

A. 信息系统的持续性、可靠性和安全性

B. 经营管理的合规性和有效性

C. 内部控制的适当性和有效性

D. 风险管理的全面性和有效性

E. 高级人员履职情况

解析:《商业银行内部审计指引》(银监发〔2016〕12号)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,以下陈述正确的是( )

A. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之前,合并处理

B. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之后,从重处理

C. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之前,从重处理

D. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之后,合并处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001a.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少每( )评估其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。

A. 半年

B. 年

C. 三年

D. 五年

解析:《银行业金融机构全面风险管理指引》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee4670000f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 开除(解除劳动合同)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700018.html
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逾期交付标的物的,遇价格上涨时,按照( )执行;价格下降时,按照( )执行。逾期提取标的物或者逾期付款的,遇价格上涨时,按照( )执行;价格下降时,按照( )执行。

A. 原价格,原价格,新价格,原价格

B. 新价格,原价格,新价格,原价格

C. 原价格, 新价格, 新价格,原价格

D. 新价格,原价格,原价格,新价格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700021.html
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