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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

题目内容

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单选题

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人民币由（）统一印制、发行。

A、中国银行

B、中国银监会

C、中国人民银行

D、国家发改委

答案：C

2022年合规知识竞赛题库

商业银行应当于每一会计年度终了( )个月内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

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服务类关联交易包括（）。

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定，不准发放的担保公司担保贷款情况包括（）。

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蜀信e·贷贷后管理工作按照（）的要求进行。

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农村信用社城镇个人信用等级评定内容包括（）。

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商业银行有下列情形之一,国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款。（）

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（）是指借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。

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印章发生遗失、被抢、被盗等情形的，应立即向（）报告，并报公安机关、市场监督管理部门，及时做好登报声明等相应的补救和风险防范措施。

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申请个人综合消费贷款的借款人须符合的条件包括但不限于（）。

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受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当经（）批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源。

题目内容

(

单选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

人民币由（）统一印制、发行。

A、中国银行

B、中国银监会

C、中国人民银行

D、国家发改委

答案：C

相关题目

商业银行应当于每一会计年度终了( )个月内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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服务类关联交易包括（）。

A. 信息服务

B. 审计服务

C. 技术和基础设施服务

D. 财产租赁以及委托或受托销售

解析：《四川农信关联交易管理办法》第二十条

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定，不准发放的担保公司担保贷款情况包括（）。

A. 融资担保公司担保的保证金余额未达规定比例

B. 担保公司未通过省联社年审

C. 担保贷款未清偿前解付保证金导致保证金余额不足

D. 存在民间借贷嫌疑的担保公司

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蜀信e·贷贷后管理工作按照（）的要求进行。

A. 统筹管理

B. 分级催收

C. 自动预警

D. 责任到户

解析：川信联办（2021）391号《“蜀信e·贷”贷后管理操作规程》第一章第三条

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农村信用社城镇个人信用等级评定内容包括（）。

A. 自然情况

B. 职业及经营情况

C. 家庭情况

D. 社会人际关系

E. 与农村信用社关系

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A. 未经批准在名称中使用"银行"字样的

B. 经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的

C. 将单位的资金以个人名义开立账户存储的

D. 不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的

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（）是指借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。

A. 次级

B. 可疑

C. 损失

D. 关注

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印章发生遗失、被抢、被盗等情形的，应立即向（）报告，并报公安机关、市场监督管理部门，及时做好登报声明等相应的补救和风险防范措施。

A. 安全保卫部门

B. 印章归口管理部门

C. 风险合规部门

D. 相应上级管理部门

解析：《四川农信印章管理办法（试行）》（川信联发〔2022〕175号）第七章第四十七条

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申请个人综合消费贷款的借款人须符合的条件包括但不限于（）。

A. 具有当地常住户口或长期居住证明，有固定的住所

B. 具有稳定合法的收入来源，有按期偿还贷款本息的能力

C. 提供农村信用社认可的有效担保

D. 信誉良好，三年内无不良信用记录

E. 在农村信用社开立个人银行结算账户

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受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当经（）批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源。

A. 董事会

B. 监事会

C. 风险管理委员会

D. 高级管理层

解析：银发（2018）164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》第四大点（一）小点

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