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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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中国人民银行设行长( )。

A、一人

B、二人

C、三人

D、四人

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
《四川省农村信用社员工职业操守》中所称员工是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700005.html
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在贷款与投资风险监测系统中,属于“情况比较紧急,对资产组合价值或客户还款能力影响基本确定,但影响程度上不明确,需尽快评估分析并采取相应措施”的是()级风险预警。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700010.html
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案件问责范围包括涉及案件直接责任人和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700016.html
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收款人通过收款行向指定付款人收取确定款项的业务叫( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700002.html
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临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。下列哪些情况,存款人可以申请开立临时存款账户?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700011.html
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持之以恒,专人()跟进。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700013.html
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为了保护( )的合法权益,规范商业银行的行为,制定《中华人民共和国商业银行法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670001e.html
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根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列哪一个不是客户洗钱风险等级分类的原则?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700002.html
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四川省农村信用社对农户小额信用贷款采取( )的管理办法,实行规范运作、程序化管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee46700002.html
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各级应加强信息安全意识教育,( )至少组织一次辖内信息安全培训,并覆盖信息安全员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000a.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

中国人民银行设行长( )。

A、一人

B、二人

C、三人

D、四人

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《四川省农村信用社员工职业操守》中所称员工是指()。

A. 与信用社签订劳动合同的在岗人员

B. 董(理)事会成员、监事会成员及其他管理人员

C. 信用社聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

D. 以上都应遵守

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在贷款与投资风险监测系统中,属于“情况比较紧急,对资产组合价值或客户还款能力影响基本确定,但影响程度上不明确,需尽快评估分析并采取相应措施”的是()级风险预警。

A. 绿色

B. 蓝色

C. 橙色

D. 红色

解析:《贷款与投资风险监测管理办法(试行)》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700010.html
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案件问责范围包括涉及案件直接责任人和( )。

A. 高级管理人员

B. 间接责任人

C. 一般员工

D. 中层干部

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700016.html
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收款人通过收款行向指定付款人收取确定款项的业务叫( )

A. 普通贷记业务

B. 普通借记业务

C. 定期贷记业务

D. 定期借记业务

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700002.html
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临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。下列哪些情况,存款人可以申请开立临时存款账户?( )

A. 设立临时机构

B. 异地临时经营活动

C. 办理异地借款

D. 注册验资

解析:人民币银行结算账户管理办法

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持之以恒,专人()跟进。

A. 快速

B. 持续

C. 长期

D. 短暂

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为了保护( )的合法权益,规范商业银行的行为,制定《中华人民共和国商业银行法》。

A. 存款人

B. 商业银行

C. 其他客户

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670001e.html
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根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列哪一个不是客户洗钱风险等级分类的原则?()

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 有效性原则

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700002.html
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四川省农村信用社对农户小额信用贷款采取( )的管理办法,实行规范运作、程序化管理。

A. 一次核定

B. 随用随贷

C. 余额控制

D. 周转使用

E. 逐步扩大

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee46700002.html
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各级应加强信息安全意识教育,( )至少组织一次辖内信息安全培训,并覆盖信息安全员。

A. 每日

B. 每月

C. 每季

D. 每年

解析:《四川农信网络安全管理办法(2020年版)》第三十条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000a.html
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