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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因有两种及以上违规行为触犯本办法两条及以上处理规定的，在给予一次性处理时，纪律处分和组织处理依较重的规定执行；经济处罚也依较重的规定执行。（）

A、正确

B、错误

答案：B

2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国银行业监督管理法》规定国务院银行业监督管理机构应当和（）国务院其他金融监督管理机构建立监管信息共享机制。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,监督部门在对被授权分支机构、部门行使授权权限情况检查和监督时，发现越权行为和其他违反授权管理规定的行为不制止、不纠正的，给予责任人( )。

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《刑法》第二百八十二条规定，非法持有属于国家绝密、机密的文件、资料或者其他物品，拒不说明来源与用途的，处（）以下有期徒刑、拘役或者管制。

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设立商业银行时的注册资本必须是实缴资本。()

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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密（）

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被责令辞职人应在接到责令辞职通知后（）内向任免机关提出书面辞职申请。

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农户经济档案的内容包括但不限于（）。

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银行从业人员不得向监管人员（），不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。

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《四川省农村信用社十条禁令》规定，，行为人假借、仿冒、编造借款人及身份证明骗取贷款，供自己或他人使用是发放（）贷款。

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公司类客户法人新增固定资产贷款授信额度审批同意后，新增授信额度加上原贷款余额超过原统一授信额度的，视同重新核定客户统一授信额度。（）

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判断题

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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因有两种及以上违规行为触犯本办法两条及以上处理规定的，在给予一次性处理时，纪律处分和组织处理依较重的规定执行；经济处罚也依较重的规定执行。（）

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

《中华人民共和国银行业监督管理法》规定国务院银行业监督管理机构应当和（）国务院其他金融监督管理机构建立监管信息共享机制。

A. 国资委

B. 财政部

C. 存款保险基金管理机构

D. 人民银行

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A. 500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚

B. 情节严重的，给予警告至记过处分

C. 造成严重后果的，给予记大过至撤职处分

D. 以上选项都正确

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A. 二年

B. 三年

C. 四年

D. 五年

解析：刑法

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设立商业银行时的注册资本必须是实缴资本。()

A. 正确

B. 错误

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A. 客户本人申请，可以向客户提供

B. 因工作需要，可以向内部工作人员提供

C. 有权机关需要，可以直接提供

D. 不得违反规定向任何单位和个人提供

解析：金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕第 3 号第四章第二十三条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被责令辞职人应在接到责令辞职通知后（）内向任免机关提出书面辞职申请。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

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农户经济档案的内容包括但不限于（）。

A. 户主姓名、身份证件号码、住址、联系方式等

B. 从事生产经营活动的主要内容、收入状况、家庭实有资产状况、家庭负债情况等

C. 还款的历史记录

D. 家庭成员及其他情况

E. 由户主及家庭主要成员出具《承诺书》

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银行从业人员不得向监管人员（），不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。

A. 提供服务

B. 受贿

C. 行贿

D. 提供资料

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《四川省农村信用社十条禁令》规定，，行为人假借、仿冒、编造借款人及身份证明骗取贷款，供自己或他人使用是发放（）贷款。

A. 借名贷款

B. 保证贷款

C. 冒名贷款

D. 虚假贷款

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公司类客户法人新增固定资产贷款授信额度审批同意后，新增授信额度加上原贷款余额超过原统一授信额度的，视同重新核定客户统一授信额度。（）

A. 正确

B. 错误

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