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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人一年内发生同一违规的,( )从重处理。

A、两次

B、三次

C、四次

D、三次以上

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
银行业从业人员下列行为中,涉及"反洗钱"规定的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700001.html
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农村信用社公司类贷后管理,贷款首次跟踪检查须按笔进行,检查后应填制信贷业务首次检查表一式两份,一份存入客户档案,一份信贷人员留存备查。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700018.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对违规人员予以开除(解除劳动合同)处分的,应事先将理由通知()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000f.html
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农村信用社发放个人二手房贷款需要坚持的原则是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700016.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,逃避授权权限控制的,给予责任人( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700006.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》规定对发现的违法违规线索或发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报的应做出( )经济处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700010.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门对单位或个人检举揭发的违规行为线索不得直接调查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee4670001c.html
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劳动者在以下哪些情况下,应当按照约定向用人单位支付违约金?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700003.html
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商用车贷款是指借款人购买以营利为目的的商用汽车贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700006.html
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各行社应当建立健全债券业务运作止损机制,对计入交易账簿的单只债券止损线设置为原则上不得低于债券买入净价的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001a.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人一年内发生同一违规的,( )从重处理。

A、两次

B、三次

C、四次

D、三次以上

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
银行业从业人员下列行为中,涉及"反洗钱"规定的有( )。

A. 除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B. 熟知银行的反洗钱义务

C. 在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

D. 保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

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农村信用社公司类贷后管理,贷款首次跟踪检查须按笔进行,检查后应填制信贷业务首次检查表一式两份,一份存入客户档案,一份信贷人员留存备查。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700018.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对违规人员予以开除(解除劳动合同)处分的,应事先将理由通知()。

A. 人力资源

B. 工会

C. 办公室

D. 纪检监察

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000f.html
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农村信用社发放个人二手房贷款需要坚持的原则是()。

A. 部分自筹

B. 有效担保

C. 专款专用

D. 按期偿还

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,逃避授权权限控制的,给予责任人( )

A. 1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

B. 记大过至撤职处分;

C. 造成严重后果的,给予留用察看至开除(解除劳动合同)处分。

D. 警告至留用察看处分

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》规定对发现的违法违规线索或发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报的应做出( )经济处罚。

A. 1-3个月不计发绩效工资

B. 3-6个月不计发绩效工资

C. 3-12个月不计发绩效工资

D. 6-12个月不计发绩效工资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700010.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门对单位或个人检举揭发的违规行为线索不得直接调查。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee4670001c.html
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劳动者在以下哪些情况下,应当按照约定向用人单位支付违约金?( )

A. 劳动者严重违反用人单位规章制度的

B. 劳动者过错给用人单位造成经济损失的

C. 劳动者违反竞业限制约定的

D. 劳动者违反服务期约定的

解析:《中华人民共和国劳动合同法》第二十二-二十四条

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商用车贷款是指借款人购买以营利为目的的商用汽车贷款。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700006.html
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各行社应当建立健全债券业务运作止损机制,对计入交易账簿的单只债券止损线设置为原则上不得低于债券买入净价的()。

A. 0.96

B. 0.97

C. 0.98

D. 0.99

解析:川信联发〔2021〕342号 《四川农信债券投资业务管理办法(2021年修订版)》第三章第十二条

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