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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定对明知有违法违纪、重大违规经营行为或正在接受司法机关、纪检监察部门调查的人员,予以提拔任用的,给予责任人( )处分。

A、警告至撤职

B、留用察看至开除

C、警告至记大过处分

D、降级至开除

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
在诉讼时,采取以公告送达方式送达法律文书。借款人没有提出诉讼时效问题,一审法院判决后,二审时法院不再对贷款诉讼时效再次进行判决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700023.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准用固定资产贷款替换发放流动资金贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700013.html
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借款人每笔贷款的到期日不得超过贷款额度有效期的到期日。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee4670000d.html
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下列选项中哪一类不是按照信贷业务档案资料按信贷业务操作流程分类()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700011.html
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担保公司对单个被担保人提供的融资增信余额不得超过其实收资本金的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee46700000.html
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蜀信e·贷贷后管理工作按照()的要求进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700005.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二十九条的规定,有下列( )行为之一的,给予责任人警告至记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700014.html
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实行了柜员制的银行业机构网点,操作人员可以办理本人业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700023.html
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S71中,客户授信总额在当期发生变更,如何进行填报()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700004.html
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银行要密切关注()和关联交易的特点及发展趋势,加强对企业隐性关联现象的研析,注重梳理、收集识别隐性关联信息的途径和方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700024.html
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题目内容
(
单选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定对明知有违法违纪、重大违规经营行为或正在接受司法机关、纪检监察部门调查的人员,予以提拔任用的,给予责任人( )处分。

A、警告至撤职

B、留用察看至开除

C、警告至记大过处分

D、降级至开除

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
在诉讼时,采取以公告送达方式送达法律文书。借款人没有提出诉讼时效问题,一审法院判决后,二审时法院不再对贷款诉讼时效再次进行判决。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700023.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准用固定资产贷款替换发放流动资金贷款( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700013.html
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借款人每笔贷款的到期日不得超过贷款额度有效期的到期日。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee4670000d.html
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下列选项中哪一类不是按照信贷业务档案资料按信贷业务操作流程分类()。

A. 营销资料

B. 审查审批资料

C. 发放资料

D. 贷后管理资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700011.html
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担保公司对单个被担保人提供的融资增信余额不得超过其实收资本金的( )

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

解析:川信联发(2017)144号《四川农信融资性担保公司业务合作管理办法(修订版)》第十一条第(四)款

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蜀信e·贷贷后管理工作按照()的要求进行。

A. 统筹管理

B. 分级催收

C. 自动预警

D. 责任到户

解析:川信联办(2021)391号《“蜀信e·贷”贷后管理操作规程》第一章第三条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二十九条的规定,有下列( )行为之一的,给予责任人警告至记大过处分。

A. 收受财物未按规定时间登记、上交的;

B. 本人或者借他人名义从事有偿中介活动或者参与股权、实业投资入股的;

C. 擅自在其他经济实体中兼职,或者经批准兼职但违反规定领取兼职工资或其他报酬的;

D. 参与违规集资或者参与变相集资获取高额回报的;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700014.html
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实行了柜员制的银行业机构网点,操作人员可以办理本人业务。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700023.html
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S71中,客户授信总额在当期发生变更,如何进行填报()。

A. 按照最新的授信总额将该客户的贷款余额、户数、不良余额、累放数等调整至新的授信分类

B. 按照最新的授信总额将该客户的户数、不良余额等调整至新的授信分类,授信总额变更前的贷款余额、贷款累放数据仍在原分类中,授信总额变更后贷款累放数据、新增贷款余额放入新分类

C. 按照最新的授信总额将该客户的贷款余额、户数、不良余额等调整至新的授信分类,授信总额变更前的贷款累放数据仍在原分类中,授信总额变更后发生的贷款累放数据放入新分类

解析:银保监会答疑平台202003期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700004.html
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银行要密切关注()和关联交易的特点及发展趋势,加强对企业隐性关联现象的研析,注重梳理、收集识别隐性关联信息的途径和方法。

A. 关联企业

B. 关联行业

C. 控股企业

D. 重点行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700024.html
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