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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,任何形式的账外经营和以各种方式设立小金库的,给予责任人( )处分。

A、警告至撤职

B、留用察看

C、警告至记大过处分

D、开除(解除劳动合同)

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
商业银行合规在负责人离任后()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700018.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,本金或利息逾期91天至180天(含)的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700009.html
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债权人一定要在保证期间届满前主张权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700024.html
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职工缴纳基本养老保险费的缴费基数按上一年全省在岗职工月平均工资的()至()以内的缴费基数确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700006.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,以下陈述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001a.html
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商业银行只依法接受国务院银行业监督管理机构的监督管理。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670000b.html
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银行业从业人员下列行为中,涉及"反洗钱"规定的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700001.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准( )收息方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700018.html
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个人信息保护法对提供重要互联网平台服务、用户数量巨大、业务类型复杂的个人信息处理者,设定了特别的个人信息保护义务,包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670000c.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行不得向关系人发放()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700013.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,任何形式的账外经营和以各种方式设立小金库的,给予责任人( )处分。

A、警告至撤职

B、留用察看

C、警告至记大过处分

D、开除(解除劳动合同)

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
商业银行合规在负责人离任后()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700018.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,本金或利息逾期91天至180天(含)的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700009.html
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债权人一定要在保证期间届满前主张权利。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700024.html
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职工缴纳基本养老保险费的缴费基数按上一年全省在岗职工月平均工资的()至()以内的缴费基数确定。

A. 60%,300%

B. 50%,200%

C. 50%,300%

D. 60%200%

解析:关于印发《四川省完善企业职工基本养老保险制度实施办法》的通知(川劳社发〔2006〕17号)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,以下陈述正确的是( )

A. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之前,合并处理

B. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之后,从重处理

C. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之前,从重处理

D. 责任人受处分期间,新发现违规的,如违规行为发生在处分之后,合并处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001a.html
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商业银行只依法接受国务院银行业监督管理机构的监督管理。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670000b.html
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银行业从业人员下列行为中,涉及"反洗钱"规定的有( )。

A. 除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B. 熟知银行的反洗钱义务

C. 在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

D. 保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700001.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准( )收息方式。

A. 现金

B. 转账

C. 以贷收息

D. 提前收息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700018.html
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个人信息保护法对提供重要互联网平台服务、用户数量巨大、业务类型复杂的个人信息处理者,设定了特别的个人信息保护义务,包括()

A. 按照国家规定建立健全个人信息保护合规制度体系,成立主要由外部成员组成的独立机构对个人信息保护情况进行监督

B. 遵循公开、公平、公正的原则,制定平台规则

C. 对严重违法处理个人信息的平台内产品或者服务提供者,停止提供服务

D. 定期发布个人信息保护社会责任报告,接受社会监督

E. 发生或者可能发生个人信息泄露、篡改、丢失的,立即采取补救措施,并通知履行个人信息保护职责的部门和个人

解析:《个人信息保护法》第五十八条

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《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行不得向关系人发放()。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 质押贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700013.html
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