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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,信用社员工参与高利贷活动的责任人将受到( )的经济处罚。

A、10000元罚款

B、2000-5000元罚款或3至6个月不计发绩效工资

C、半年不计发绩效工资

D、5000元罚款或1年不计发绩效工资

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
严禁自助设备长短款不及时查清原因并进行账务登记。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700005.html
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排查员工身份介质管理不善,盗用、混用或共用他人身份的审计方法包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700014.html
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在实地调查过程中,一般都是先由老板(经营者)介绍一下自己的基本情况,这个过程中调查人员一定要耐心倾听,并给予一定的引导。经营者需要介绍的信息包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700009.html
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印章管理中,有下列行为( )之一的,限期改正,给予责任人500-2000元罚款,并通报批评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001a.html
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贷款的停息、减息、缓息和免息,除( )决定外,任何单位和个人无权决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee4670001b.html
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当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同,除法律另有规定或者合同另有约定外,自合( )时生效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700000.html
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案件风险排查要有效控制工作质量,并要有效( )案件风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700008.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十八条的规定,给予责任人1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;造成严重后果的,给予警告至记大过处分的违规行为包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700019.html
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金融机构开展全面的数据安全检查评估应至少(),评估方式包括但不限于自评估、外部第三方机构评估等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700010.html
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审计部门编制审计计划应以()为导向。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700021.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,信用社员工参与高利贷活动的责任人将受到( )的经济处罚。

A、10000元罚款

B、2000-5000元罚款或3至6个月不计发绩效工资

C、半年不计发绩效工资

D、5000元罚款或1年不计发绩效工资

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
严禁自助设备长短款不及时查清原因并进行账务登记。( )

A. 正确

B. 错误

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排查员工身份介质管理不善,盗用、混用或共用他人身份的审计方法包括()。

A. 审阅员工签到签退表、柜员日记表

B. 调阅监控录像

C. 现场突击检查员工本人的USB-KEY等介质

D. 抽查员工柜台、抽屉、保险柜等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700014.html
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在实地调查过程中,一般都是先由老板(经营者)介绍一下自己的基本情况,这个过程中调查人员一定要耐心倾听,并给予一定的引导。经营者需要介绍的信息包括:

A. 股东及持股比例、发展历程及历史沿革

B. 实际控制人、法定代表人

C. 近两年生产经营情况、核心技术及设备

D. 主要产品、产品用途

E. 资产结构及负债、销售收入、利润、主要上下游客户、发展规划等

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印章管理中,有下列行为( )之一的,限期改正,给予责任人500-2000元罚款,并通报批评。

A. 违规设计、刻制的;

B. 未按规定领用、登记、使用、保管、交接、收缴、停用和销毁的;

C. 私刻、伪造、变造、盗用的;

D. 私自留存本单位废止印章的;

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贷款的停息、减息、缓息和免息,除( )决定外,任何单位和个人无权决定。

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 财政部

D. 省联社

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee4670001b.html
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当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同,除法律另有规定或者合同另有约定外,自合( )时生效。

A. 合同签订时

B. 合同成立时

C. 登记时

D. 交付时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700000.html
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案件风险排查要有效控制工作质量,并要有效( )案件风险。

A. 识别

B. 评估

C. 监测

D. 处置

E. 报告

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700008.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十八条的规定,给予责任人1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;造成严重后果的,给予警告至记大过处分的违规行为包括( )。

A. 损毁、遗失、擅自销毁合规风险管理档案,擅自对外提供、透露合规风险管理档案内容,

B. 涂改、伪造合规风险管理档案,出卖合规风险管理档案及相关资料

C. 管理人员玩忽职守造成合规风险管理档案损失的。

D. 被外部监管部门发现或查实违规、或被外部监管部门通报批评、处罚或制裁等的;

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金融机构开展全面的数据安全检查评估应至少(),评估方式包括但不限于自评估、外部第三方机构评估等。

A. 每年1次

B. 每半年1次

C. 每季度1次

D. 每月1次

解析:JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 9.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700010.html
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审计部门编制审计计划应以()为导向。

A. 发展状况

B. 指标

C. 规模

D. 风险

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第1号、第2号(川信联发〔2015〕155号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700021.html
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