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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,未按《四川省农村信用社产权改革事项审查报备事项及程序》,将涉及产权改革的事项报行业管理部门审查的,责令限期改正,对责任人的处罚包括( )。

A、1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

B、实施诫勉谈话;

C、造成不良社会影响的,给予警告至记大过处分。

D、给予记过至开除(解除劳动合同)处分

答案:BC

2022年合规知识竞赛题库
公民、法人的合法的民事权益受()保护,任何组织和个人不得侵犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700008.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁利用职务之便,在贷款资产处置等业务经营活动中,占有他人股份的形式主要包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670001a.html
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贷款人与开发企业或房屋中介机构签订合作协议后,还需要加强对开发企业的管理,重点关注()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700008.html
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案防联席会议的主要职责是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700023.html
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严禁违反账户和现金管理规定,不通过核心系统控制新开立单位账户()个工作日内办理付款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001c.html
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银行保险机构应当维护经营独立性,提高市场竞争力,控制关联交易的数量和规模,避免多层嵌套等复杂安排,重点防范向()进行利益输送的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000c.html
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根据《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法(试行)》,任用市县法人机构领导人员,采用:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700016.html
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农户经济档案的内容包括但不限于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700007.html
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印章归口管理部门应明确界定职责范围内的关键印章,至少包括各级机构的()、()、()等,实施更加严格的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700005.html
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伪造、变造人民币,出售伪造、变造的人民币,或者明知是伪造、变造的人民币而运输,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处( )以下拘留、( )以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700024.html
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,未按《四川省农村信用社产权改革事项审查报备事项及程序》,将涉及产权改革的事项报行业管理部门审查的,责令限期改正,对责任人的处罚包括( )。

A、1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

B、实施诫勉谈话;

C、造成不良社会影响的,给予警告至记大过处分。

D、给予记过至开除(解除劳动合同)处分

答案:BC

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相关题目
公民、法人的合法的民事权益受()保护,任何组织和个人不得侵犯。

A. 国家

B. 政府

C. 法律

D. 检察机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700008.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁利用职务之便,在贷款资产处置等业务经营活动中,占有他人股份的形式主要包括( )

A. 出资获得的股份

B. 未出资获得的干股

C. 分得红利的股份

D. 未分得红利股份

E. 未交割的股份

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670001a.html
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贷款人与开发企业或房屋中介机构签订合作协议后,还需要加强对开发企业的管理,重点关注()。

A. 在开发企业预售楼宇未竣工前,设置商品房预售款监控账户,以保证专款专用

B. 及时了解开发项目的工程进度,防止烂尾工程

C. 定期考察开发企业的经营及财务状况,了解企业担保责任的履行能力

D. 检查对项目发放的个人住房贷款/商业用房是否超过按揭总规模

E. 了解借款人的入住情况及住房/商业用房的使用情况等

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案防联席会议的主要职责是()。

A. 通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险

B. 剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排

C. 组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置

D. 确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估

E. 评估案防工作,总结工作经验,交流工作思路,制定工作规划

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

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严禁违反账户和现金管理规定,不通过核心系统控制新开立单位账户()个工作日内办理付款业务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001c.html
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银行保险机构应当维护经营独立性,提高市场竞争力,控制关联交易的数量和规模,避免多层嵌套等复杂安排,重点防范向()进行利益输送的风险。

A. 股东

B. 实际控制人

C. 董、监、高

D. 股东及其关联方

解析:《银行保险机构关联交易管理办法》第三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000c.html
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根据《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法(试行)》,任用市县法人机构领导人员,采用:

A. 委任制

B. 聘任制

C. 选任制

D. 考任制

解析:《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法(试行)》(川信联委发〔2017〕12号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700016.html
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农户经济档案的内容包括但不限于( )。

A. 户主姓名、身份证件号码、住址、联系方式等

B. 从事生产经营活动的主要内容、收入状况、家庭实有资产状况、家庭负债情况等

C. 还款的历史记录

D. 家庭成员及其他情况

E. 由户主及家庭主要成员出具《承诺书》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700007.html
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印章归口管理部门应明确界定职责范围内的关键印章,至少包括各级机构的()、()、()等,实施更加严格的管理。

A. 行政印章

B. 合同专用章

C. 财务专用章

D. 业务公章

解析:《四川农信印章管理办法(试行)》(川信联发〔2022〕175号)第三章第十六条

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伪造、变造人民币,出售伪造、变造的人民币,或者明知是伪造、变造的人民币而运输,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处( )以下拘留、( )以下罚款。

A. 15,1万

B. 20,1万

C. 15,2万

D. 20,2万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700024.html
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