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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,新建、改扩建业务库立项申报材料弄虚作假,或者未按批准的设计方案建造业务库的,给予责任人记过至()处分

A、记过

B、撤职

C、记大过

D、警告

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
个人商业用房贷款,贷款期限加上借款人实际年龄之和,最高不超过( )周岁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700021.html
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下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700000.html
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严禁现金类自助设备的钥匙和密码未分人使用、保管,保险柜钥匙使用完毕后不按规定入库(柜)保管,或保险柜钥匙、密码不坚持(),以及密码交接后仍延用原密码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700024.html
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公证机构可以对银行业金融机构运营中所签署的符合《公证法》第37条规定的以下债权文书赋予强制执行效力( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670000a.html
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银行业监督管理机构履行监管职责时,有权要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700004.html
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严禁()操作卡、授权卡、个人名章,以及用他人密码操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700014.html
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借款用途为货物采购应重点分析( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700019.html
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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700007.html
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信贷业务担保的方式为保证、抵押和质押。担保方式只能单独使用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700007.html
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农村信用社法人机构()负责向社员代表大会(股东大会)报告年度审计工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee4670001e.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,新建、改扩建业务库立项申报材料弄虚作假,或者未按批准的设计方案建造业务库的,给予责任人记过至()处分

A、记过

B、撤职

C、记大过

D、警告

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
个人商业用房贷款,贷款期限加上借款人实际年龄之和,最高不超过( )周岁。

A. 55

B. 60

C. 65

D. 70

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700021.html
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下列说法正确的是()

A. 系统内就餐可安排在相关酒店等

B. 系统内就餐一律安排在调研单位食堂、一律不得饮酒,交通、住宿等费用按规定在省联社报销。

C. 系统内就餐可少量饮酒

D. 省联社前往系统内调研,交通、住宿等费用按规定在行社报销。

解析:省联社严明工作纪律手册

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严禁现金类自助设备的钥匙和密码未分人使用、保管,保险柜钥匙使用完毕后不按规定入库(柜)保管,或保险柜钥匙、密码不坚持(),以及密码交接后仍延用原密码。

A. 合并保管

B. 单人保管

C. 交叉交接

D. 平行交接

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公证机构可以对银行业金融机构运营中所签署的符合《公证法》第37条规定的以下债权文书赋予强制执行效力( )。

A. 借款合同

B. 债务重组合同、还款合同、还款承诺等

C. 各类担保合同、保函

D. 符合条件的其他债权文书

E. 委托贷款合同

解析:金融企业不良资产批量转让管理办法(财金〔2012〕6号)

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银行业监督管理机构履行监管职责时,有权要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700004.html
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严禁()操作卡、授权卡、个人名章,以及用他人密码操作。

A. 复制

B. 共用

C. 超权限持有

D. 借出

E. 借入

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借款用途为货物采购应重点分析( )

A. 考察现有存货数量;分析进货时机合理性

B. 开新店需要了解新店信息;自有资金占比;注意借款人扩张过快。

C. 如是扩大产能,了解月产能和月销量

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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 反洗钱领导小组

解析:银保监会《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(2019年1号令)第二章第九条

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信贷业务担保的方式为保证、抵押和质押。担保方式只能单独使用。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700007.html
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农村信用社法人机构()负责向社员代表大会(股东大会)报告年度审计工作等。

A. 理(董)事会

B. 审计委员会

C. 高级管理层

D. 审计部门负责人

解析:《四川省农村信用社审计工作基本制度》(川信联发〔2015〕121号)

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