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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规向下级或对外收取费用的,给予责任人2000-5000元罚款或()不计发绩效工资的经济处罚并通报批评

A、1个月

B、1-3个月

C、3-6个月

D、6-9个月

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
法人金融机构固有风险评估应当考虑以下几个方面()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700010.html
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( )包括口头批评教育、责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、警示谈话、通报批评等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700016.html
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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中长期贷款:是指贷款期限在()年(不含)以上的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700026.html
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《个人信息保护法》确立以“告知—同意”为核心的个人信息处理规则,同时也新增了同意的例外事由,以下不属于“例外“的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001b.html
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农村信用社通过信贷资产风险分类要达到的目的不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700017.html
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排查虚列、虚报费用,套取现金的审计方法包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700016.html
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借款人的还款能力出现明显问题,完全依靠其正常经营收入无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失的信贷资产可划为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670001e.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定国务院银行业监督管理机构拥有对境外银行的监督管理权限( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670001a.html
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( )包括罚款、一定期间内不计发绩效工资、扣收保证金和赔偿损失等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700017.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下属于组织处理方式的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700008.html
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题目内容
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规向下级或对外收取费用的,给予责任人2000-5000元罚款或()不计发绩效工资的经济处罚并通报批评

A、1个月

B、1-3个月

C、3-6个月

D、6-9个月

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
法人金融机构固有风险评估应当考虑以下几个方面()。

A. 地域环境

B. 客户群体

C. 产品业务(含服务)

D. 渠道(含交易或支付渠道)

解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号)

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( )包括口头批评教育、责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、警示谈话、通报批评等。

A. 组织处理

B. 经济处罚

C. 纪律处分

D. 批评教育

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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中长期贷款:是指贷款期限在()年(不含)以上的贷款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700026.html
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《个人信息保护法》确立以“告知—同意”为核心的个人信息处理规则,同时也新增了同意的例外事由,以下不属于“例外“的是( )。

A. 履行消费者和商家签订的合同所必需

B. 新冠病例流调时所必需

C. 对公众人物偷税漏税的行为进行新闻报道所必需

D. 手机App提供服务所必需

解析:《个人信息保护法》第十三条

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农村信用社通过信贷资产风险分类要达到的目的不包括()。

A. 促进农村信用社树立审慎经营、风险为本的管理理念

B. 为尽可能的少提取减值准备金提供依据

C. 揭示信贷资产的实际价值和风险程度

D. 及时发现信贷资产管理中存在的问题,提高经营管理水平

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排查虚列、虚报费用,套取现金的审计方法包括()。

A. 通过财务管理系统导出费用明细账

B. 审查合同、发票等原始文件真实性

C. 重点关注差旅费、会议费、办公用品费等费用支出真实合理性

D. 与财务人员、费用当事人等员工进行交流

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借款人的还款能力出现明显问题,完全依靠其正常经营收入无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失的信贷资产可划为()类。

A. 正常

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670001e.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定国务院银行业监督管理机构拥有对境外银行的监督管理权限( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670001a.html
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( )包括罚款、一定期间内不计发绩效工资、扣收保证金和赔偿损失等。

A. 组织处理

B. 经济处罚

C. 纪律处分

D. 批评教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700017.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下属于组织处理方式的有( )。

A. 引咎辞职

B. 待岗

C. 停职

D. 免职

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第三章第二百二十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700008.html
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