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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、开除(解除劳动合同)

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后(即金融企业向受让资产管理公司完成档案移交)( )个工作日内,向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-92b8-c039-62ee46700004.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被制裁人对决定不服的,在收到决定书的次日起十日内可以向上一级人民法院申请复议()次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700017.html
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以下描述,对案发网点流程制约及监督管理岗位不履行或未有效履行职责、或知情不报的间接责任人员的问责,正确的是( )。
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个人汽车贷款只可以购买自用车。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700004.html
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借款担保方式中既有债务人自身的财产抵押,又有保证人的,债权人实现担保权的顺序是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700009.html
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《中华人民共和国公职人员政务处分法》中警告的期间()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700001.html
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( )是指经国务院批准并对贷款可能造成的损失采取相应补救措施后责成国有独资商业银行发放的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700005.html
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中国人民银行有权对金融机构发放特种贷款进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700013.html
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操作柜员严禁复制、共用、超权限持有()。
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( )包括罚款、一定期间内不计发绩效工资、扣收保证金和赔偿损失等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700017.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、开除(解除劳动合同)

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后(即金融企业向受让资产管理公司完成档案移交)( )个工作日内,向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

解析:金融企业不良资产
批量转让管理办法(财金〔2012〕6号)

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被制裁人对决定不服的,在收到决定书的次日起十日内可以向上一级人民法院申请复议()次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700017.html
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以下描述,对案发网点流程制约及监督管理岗位不履行或未有效履行职责、或知情不报的间接责任人员的问责,正确的是( )。

A. 涉案金额50万元以下的,视情节轻重,给予记过至留用察看处分

B. 涉案金额100万元以下的,视情节轻重,给予记过至留用察看处分

C. 涉案金额在100万元以上至1000万元以下的,视情节轻重,给予记过至留用察看处分

D. 发生重大、恶性案件的,视情节轻重,给予记大过至解除劳动合同(开除)处分

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

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个人汽车贷款只可以购买自用车。( )

A. 正确

B. 错误

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借款担保方式中既有债务人自身的财产抵押,又有保证人的,债权人实现担保权的顺序是()。

A. 先向债务人主张实现抵押权

B. 先向保证人主张保证责任

C. 哪种担保方式便于实现就主张哪种

D. 按照合同约定

解析:《民法典》第392条

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《中华人民共和国公职人员政务处分法》中警告的期间()

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

解析:《中华人民共和国公职人员政务处分法》2020年版

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700001.html
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( )是指经国务院批准并对贷款可能造成的损失采取相应补救措施后责成国有独资商业银行发放的贷款。

A. 自营贷款

B. 委托贷款

C. 特定贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700005.html
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中国人民银行有权对金融机构发放特种贷款进行检查监督。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700013.html
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操作柜员严禁复制、共用、超权限持有()。

A. 操作卡

B. 授权卡

C. 个人名章

D. 用他人密码操作

E. 本人名章

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( )包括罚款、一定期间内不计发绩效工资、扣收保证金和赔偿损失等。

A. 组织处理

B. 经济处罚

C. 纪律处分

D. 批评教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700017.html
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