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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,人力资源部门有权依照本办法的规定和劳动合同约定对违规责任人提出处理意见,由本单位领导集体研究作出()等决定。

A、停职

B、待岗

C、限期调离

D、责令辞职

E、降职

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
由于关联企业之间的经营状况、财务状况具有很大的(),债务链十分脆弱,加上关联企业贷款互保、联保现象普遍,一旦某个企业生产经营出现风险,就有可能影响到整个企业集团的贷款安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700025.html
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当事人互负债务,没有先后履行顺序的,应当同时履行。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700022.html
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关于保证期间的表述不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700006.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,人为造成单位信贷资金或其它资金损失后离职的,给予责任人()处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee4670001b.html
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当事人一方因第三人的原因造成违约的,可以不向对方承担违约责任( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700008.html
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以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额在()元以上的,应予立案追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001e.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,处分期内不得( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670001e.html
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洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee4670000c.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,中期贷款展期期限不得超过原贷款期限的一半。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700004.html
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下列选项中哪一类不是按照信贷业务档案资料按信贷业务操作流程分类()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700011.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,人力资源部门有权依照本办法的规定和劳动合同约定对违规责任人提出处理意见,由本单位领导集体研究作出()等决定。

A、停职

B、待岗

C、限期调离

D、责令辞职

E、降职

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
由于关联企业之间的经营状况、财务状况具有很大的(),债务链十分脆弱,加上关联企业贷款互保、联保现象普遍,一旦某个企业生产经营出现风险,就有可能影响到整个企业集团的贷款安全。

A. 相关性和互补性

B. 不确定性

C. 同质性和关联性

D. 危险性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700025.html
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当事人互负债务,没有先后履行顺序的,应当同时履行。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700022.html
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关于保证期间的表述不正确的是()。

A. 保证期间是保证人承担保证责任的时间范围

B. 没有约定或者约定不明确的保证期间为6个月

C. 保证期间可以中止、中断、延长

D. 保证期间内未主张过保证责任,保证责任免除

解析:《民法典》第692条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,人为造成单位信贷资金或其它资金损失后离职的,给予责任人()处分。

A. 警告

B. 记过

C. 停薪

D. 开除(解除劳动合同)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee4670001b.html
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当事人一方因第三人的原因造成违约的,可以不向对方承担违约责任( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700008.html
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以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额在()元以上的,应予立案追诉。

A. 二万

B. 五万

C. 十万

D. 十五万

解析:《刑法》第193条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001e.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,处分期内不得( )。

A. 晋升职务

B. 调高工资等级

C. 提高专业技术职称

D. 前三项都正确

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670001e.html
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洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素()。

A. 风险管理架构

B. 风险管理策略

C. 风险管理政策和程序

D. 信息系统、数据治理

E. 内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)

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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,中期贷款展期期限不得超过原贷款期限的一半。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700004.html
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下列选项中哪一类不是按照信贷业务档案资料按信贷业务操作流程分类()。

A. 营销资料

B. 审查审批资料

C. 发放资料

D. 贷后管理资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700011.html
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