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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,各级领导人员违规行为的责任追究由其任免机关或上级机构的()部门。

A、人事

B、纪检监察

C、稽核

D、纪律委员会

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
批量转让不良资产,原则上采取一次性付款方式,确需采取分期付款方式的,应将付款期限和次数等条件作为确定转让对象和价格的因素,首次支付比例不低于全部价款的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670000b.html
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农村信用社在贷后检查时,对下列情形中不需要特别关注的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700016.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准发放的担保公司担保贷款情况包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670001e.html
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商业银行合规在负责人离任后()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700018.html
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贷款人发放异地贷款,或者接受异地存款,应该报( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670000b.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,委托代理终止的情形包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000b.html
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根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700025.html
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应对数据的访问权限和实际访问控制情况进行定期审计,至少()对访问权限规则和已授权清单进行复核,及时清理已失效的账号和授权?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000b.html
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农村信用社信贷业务调查报告由调查人员撰写,其内容包括客户评价、业务评价、担保评价及()等四部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700008.html
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农村信用社办理清收利息的借新还旧,必须同时满足的条件不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670000a.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,各级领导人员违规行为的责任追究由其任免机关或上级机构的()部门。

A、人事

B、纪检监察

C、稽核

D、纪律委员会

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
批量转让不良资产,原则上采取一次性付款方式,确需采取分期付款方式的,应将付款期限和次数等条件作为确定转让对象和价格的因素,首次支付比例不低于全部价款的()。

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.4

E. 0.5

解析:金融企业不良资产批量转让管理办法(财金〔2012〕6号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670000b.html
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农村信用社在贷后检查时,对下列情形中不需要特别关注的是()。

A. 经营范围与注册资本变更,股权变动

B. 员工福利比去年增加百分之五

C. 经营机制或组织结构发生变化

D. 章程、法定代表人、住所、电话等发生变更

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700016.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准发放的担保公司担保贷款情况包括( )。

A. 融资担保公司担保的保证金余额未达规定比例

B. 担保公司未通过省联社年审

C. 担保贷款未清偿前解付保证金导致保证金余额不足

D. 存在民间借贷嫌疑的担保公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670001e.html
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商业银行合规在负责人离任后()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700018.html
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贷款人发放异地贷款,或者接受异地存款,应该报( )备案。

A. 中国银监会

B. 中国人民银行总行

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 银监会派出机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670000b.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,委托代理终止的情形包括但不限于()。

A. 代理期间届满或者代理事务完成

B. 被代理人取消委托或者代理人辞去委托

C. 代理人死亡

D. 代理人丧失民事行为能力

E. 作为被代理人或者代理人的法人终止

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000b.html
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根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得()。

A. 参与融资中介活动

B. 个人理财

C. 利用工作、职务之便,为融资中介提供便利

D. 利用内幕信息买卖资本市场产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700025.html
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应对数据的访问权限和实际访问控制情况进行定期审计,至少()对访问权限规则和已授权清单进行复核,及时清理已失效的账号和授权?

A. 每年1次

B. 每半年1次

C. 每季度1次

D. 每月1次

解析:JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 7.4.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000b.html
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农村信用社信贷业务调查报告由调查人员撰写,其内容包括客户评价、业务评价、担保评价及()等四部分。

A. 组织形式

B. 主导产品

C. 调查结论

D. 资产负债

E. 贷款用途

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700008.html
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农村信用社办理清收利息的借新还旧,必须同时满足的条件不包括()。

A. 第1次办理借新还旧

B. 借新还旧后,借款人能按时归还新贷款本息

C. 借款人能够先归还农村信用社全部欠息

D. 借款人在农村信用社信用评级AA级以上(含)且在评级有效期内

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