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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规领导人员调离后,担任调离和调入机构双方共同上级机构的领导职务的,由( )机构直接处理。

A、调入机构

B、调离机构

C、调入机构上级

D、共同上级

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
银行承兑汇票的承兑日尚未收到收款人开出的增值税发票允许在一定期限中补交,期限一般不能超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700018.html
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银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则,于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700012.html
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个人住房、商业用房贷款贷前咨询的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700009.html
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下面那些是流动资金贷款受理与调查必须的程序( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670000e.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,质押贷款额度的有效期届满日不超过质押权利到期日。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee4670000b.html
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银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的,应对特约商户采取()等措施,并承担因未采取措施导致的风险损失责任;发现涉嫌违法犯罪活动的,应及时向公安机关报案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700008.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,书面委托代理的授权委托书应当载明的事项包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000a.html
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当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700007.html
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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定,将贷款挪给第三人使用的,对挪用者、使用者扣30分,下调3个信用等级,下调日起()年内不调增信用等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700001.html
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审计准备包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700001.html
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题目内容
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规领导人员调离后,担任调离和调入机构双方共同上级机构的领导职务的,由( )机构直接处理。

A、调入机构

B、调离机构

C、调入机构上级

D、共同上级

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
银行承兑汇票的承兑日尚未收到收款人开出的增值税发票允许在一定期限中补交,期限一般不能超过( )。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700018.html
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银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则,于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700012.html
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个人住房、商业用房贷款贷前咨询的内容包括但不限于()。

A. 申请个人住房、商业用房贷款应具备的条件

B. 申请个人住房、商业用房贷款须提供的资料

C. 办理个人住房、商业用房贷款的程序

D. 个人住房、商业用房贷款利率、期限、额度、还款方式等相关信息

E. 与个人住房、商业用房贷款有关的保险、抵押物评估、抵押登记、公证等事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700009.html
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下面那些是流动资金贷款受理与调查必须的程序( )。

A. 市场营销或客户申请

B. 资格初审

C. 确定调查人员

D. 尽职调查

E. 资金需求量测算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670000e.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,质押贷款额度的有效期届满日不超过质押权利到期日。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee4670000b.html
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银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的,应对特约商户采取()等措施,并承担因未采取措施导致的风险损失责任;发现涉嫌违法犯罪活动的,应及时向公安机关报案。

A. 延迟资金结算

B. 暂停交易

C. 冻结账户

D. 直接清退

解析:银发〔2017〕296号《条码支付业务规范(试行)》第四章第四十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700008.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,书面委托代理的授权委托书应当载明的事项包括但不限于()。

A. 代理事项

B. 代理人的姓名

C. 权限

D. 时间

E. 委托人签名或者盖章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000a.html
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当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700007.html
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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定,将贷款挪给第三人使用的,对挪用者、使用者扣30分,下调3个信用等级,下调日起()年内不调增信用等级。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700001.html
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审计准备包括()。

A. 组成审计组及明确成员职责

B. 开展审前调查及分析

C. 制定审计方案

D. 发送审计通知

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第1号、第2号(川信联发〔2015〕155号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700001.html
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