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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,引咎辞职人员在新岗位工作( )年以上,业务突出,符合聘用条件的,可按有关规定聘任领导职务。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
金融机构开展全面的数据安全检查评估应至少(),评估方式包括但不限于自评估、外部第三方机构评估等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700010.html
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涉嫌职务犯罪的被调查人主动认罪认罚,有下列情形之一的,监察机关经领导人员集体研究,并报上一级监察机关批准,可以在移送人民检察院时提出从宽处罚的建议。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700017.html
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银行保险机构应当按照()原则,识别、认定、管理关联交易及计算关联交易金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000d.html
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以下哪些类型的商户应当谨慎签约发展()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700009.html
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商业银行应当于每一会计年度终了( )个月内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee4670001e.html
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个人贷款发放与支付审核的重点包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee4670001a.html
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银行业从业人员应当遵守( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670000b.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十二条的规定,有下列行为( )之一的,责令限期改正,给予责任人1000-3000元罚款或警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700013.html
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借款人实际已严重资不抵债的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee4670000c.html
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企查查可以查询企业的工商信息、财务信息、知识产权、风险信息等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700009.html
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,引咎辞职人员在新岗位工作( )年以上,业务突出,符合聘用条件的,可按有关规定聘任领导职务。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
金融机构开展全面的数据安全检查评估应至少(),评估方式包括但不限于自评估、外部第三方机构评估等。

A. 每年1次

B. 每半年1次

C. 每季度1次

D. 每月1次

解析:JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 9.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700010.html
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涉嫌职务犯罪的被调查人主动认罪认罚,有下列情形之一的,监察机关经领导人员集体研究,并报上一级监察机关批准,可以在移送人民检察院时提出从宽处罚的建议。()

A. 自动投案,真诚悔罪悔过的。

B. 积极配合调查工作,如实供述监察机关还未掌握的违法犯罪行为的。

C. 积极退赃,减少损失的。

D. 具有重大立功表现或者案件涉及国家重大利益等情形的。

解析:《监察法》

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银行保险机构应当按照()原则,识别、认定、管理关联交易及计算关联交易金额。

A. 实质重于形式和穿透

B. 相关性

C. 谨慎性

D. 客观性

解析:《银行保险机构关联交易管理办法》第十一条

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以下哪些类型的商户应当谨慎签约发展()。

A. 无持续经营迹象的商户

B. 公益类、批发类、房地产、汽车销售类商户

C. 提供中介、咨询类服务商户

D. 商户及其法定代表人(负责人)在人民银行征信系统存在不良信息的

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第四章第十三条

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商业银行应当于每一会计年度终了( )个月内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee4670001e.html
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个人贷款发放与支付审核的重点包括但不限于()。

A. 是否落实贷款审批条件及合同约定的提款条件

B. 是否办妥抵(质)押登记或收妥质物

C. 支付事项是否符合约定的贷款用途,支付对象(交易对手)、支付方式与交易资料的约定是否一致

D. 支付金额、期限、利率是否符合借款合同约定

E. 其它需要审核的内容

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银行业从业人员应当遵守( )。

A. 行业自律制度

B. 法律法规

C. 合规操作

D. 本单位规章制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670000b.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十二条的规定,有下列行为( )之一的,责令限期改正,给予责任人1000-3000元罚款或警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。

A. 聘请不符合资质条件或不具备专业胜任能力的中介机构开展清产核资的;

B. 清产核资现场检查时间未满一个月的;

C. 清产核资未客观真实反映资产风险状况的;

D. 确认的净资产严重偏离实际的

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借款人实际已严重资不抵债的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee4670000c.html
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企查查可以查询企业的工商信息、财务信息、知识产权、风险信息等。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700009.html
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