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2022年合规知识竞赛题库
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《中华人民共和国民法通则》规定,可以对法定代表人给予行政处分、罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任的情形包括但不限于()。

A、超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的

B、向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的

C、抽逃资金、隐匿财产逃避债务的

D、解散、被撤销、被宣告破产后,擅自处理财产的

E、变更、终止时不及时申请办理登记和公告,使利害关系人遭受重大损失的

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
对于担保机构为保证人的,农村信用社需要关注的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700010.html
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农户经济档案的动态管理内容包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700008.html
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根据《四川省农村信用社十条禁令》及《四川省农村信用社十条禁令条款释义》的规定对于触犯《禁令》者,一经查实一律给予( )处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670001d.html
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根据《四川省农村信用社县级联社信贷业务授权管理暂行办法》规定,信贷业务授权期限为()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700016.html
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申请人有下列那种行为的,不列为农村信用社信用等级评定对象()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670001e.html
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中国银保监会制定了《银行保险机构关联交易管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕1号),该办法于()起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000b.html
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国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行( )监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700013.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700005.html
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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定,个人涉嫌犯罪或正受到法律处罚、司法调查的,信用评分扣60分,信用等级下调至C级,取消其以后()年内参加信用等级评定的资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700003.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,纪律处分决定被撤销的,应恢复其级别、工资档次,按()安排相应的职务,补发工资,并在适当范围内恢复其名誉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700013.html
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国民法通则》规定,可以对法定代表人给予行政处分、罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任的情形包括但不限于()。

A、超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的

B、向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的

C、抽逃资金、隐匿财产逃避债务的

D、解散、被撤销、被宣告破产后,擅自处理财产的

E、变更、终止时不及时申请办理登记和公告,使利害关系人遭受重大损失的

答案:ABCDE

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相关题目
对于担保机构为保证人的,农村信用社需要关注的有()。

A. 担保机构是否建立科学的风险控制机制、内部控制制度

B. 经营状况和管理层的综合能力

C. 担保机构的偿债能力

D. 担保机构担保能力

E. 代偿情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700010.html
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农户经济档案的动态管理内容包括( )。

A. 及时更新贷款收、放记录

B. 及时更新贷款利息清偿情况

C. 及时更新农户生产经营状况、收入水平和家庭财产变化情况

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700008.html
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根据《四川省农村信用社十条禁令》及《四川省农村信用社十条禁令条款释义》的规定对于触犯《禁令》者,一经查实一律给予( )处理。

A. 开除处分

B. 解除劳务合同

C. 辞退处理

D. 送交司法部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee4670001d.html
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根据《四川省农村信用社县级联社信贷业务授权管理暂行办法》规定,信贷业务授权期限为()年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700016.html
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申请人有下列那种行为的,不列为农村信用社信用等级评定对象()。

A. 在金融机构有逃废金融债务行为

B. 有已核销贷款尚未归还的

C. 被金融机构评为次级类(含)以下贷款的

D. 五年内被法院强制执行而偿还农村信用社欠款的

E. 涉嫌犯罪正在接受调查,或因犯罪受到法律处罚的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670001e.html
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中国银保监会制定了《银行保险机构关联交易管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕1号),该办法于()起施行。

A. 2022年1月1日

B. 2022年3月1日

C. 2022年4月1日

D. 2022年4月30日

解析:《银行保险机构关联交易管理办法》第六十八条

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国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行( )监督管理。

A. 并账

B. 并表

C. 混合

D. 单一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700013.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700005.html
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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定,个人涉嫌犯罪或正受到法律处罚、司法调查的,信用评分扣60分,信用等级下调至C级,取消其以后()年内参加信用等级评定的资格。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700003.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,纪律处分决定被撤销的,应恢复其级别、工资档次,按()安排相应的职务,补发工资,并在适当范围内恢复其名誉。

A. 原职务

B. 新职务

C. 原职务升半级

D. 原职务降半级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700013.html
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