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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,关于指定监护人,被指定人不服的,应当在接到通知的()起三十日内向人民法院起诉。

A、当日

B、次日

C、3日

D、7日

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
申请个人综合消费贷款的借款人须符合的条件包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700014.html
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严禁现金类自助设备的钥匙和密码未分人使用、保管,保险柜钥匙使用完毕后不按规定入库(柜)保管,或保险柜钥匙、密码不坚持(),以及密码交接后仍延用原密码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700024.html
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最高额抵押权设立前已经存在的债权,经当事人同意,可以转入最高额抵押担保的债权范围。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700019.html
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因借款人财务状况困难而不能按期全额归还的贷款重组,应至少归为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700015.html
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以下属于洗钱罪的7类上游犯罪类型的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee4670000b.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁任何形式( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700015.html
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特别授权是指对超过受权人基本授权范围的某一特定信贷业务或某项特殊信贷事项所作出的权限规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700015.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准用固定资产贷款替换发放流动资金贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700013.html
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持有以下哪些证件可以认定为非中国居民?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700000.html
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以下描述,对案发网点流程制约及监督管理岗位不履行或未有效履行职责、或知情不报的间接责任人员的问责,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700018.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国民法通则》司法解释,关于指定监护人,被指定人不服的,应当在接到通知的()起三十日内向人民法院起诉。

A、当日

B、次日

C、3日

D、7日

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
申请个人综合消费贷款的借款人须符合的条件包括但不限于()。

A. 具有当地常住户口或长期居住证明,有固定的住所

B. 具有稳定合法的收入来源,有按期偿还贷款本息的能力

C. 提供农村信用社认可的有效担保

D. 信誉良好,三年内无不良信用记录

E. 在农村信用社开立个人银行结算账户

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严禁现金类自助设备的钥匙和密码未分人使用、保管,保险柜钥匙使用完毕后不按规定入库(柜)保管,或保险柜钥匙、密码不坚持(),以及密码交接后仍延用原密码。

A. 合并保管

B. 单人保管

C. 交叉交接

D. 平行交接

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700024.html
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最高额抵押权设立前已经存在的债权,经当事人同意,可以转入最高额抵押担保的债权范围。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700019.html
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因借款人财务状况困难而不能按期全额归还的贷款重组,应至少归为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700015.html
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以下属于洗钱罪的7类上游犯罪类型的有( )

A. 走私犯罪

B. 贪污贿赂犯罪

C. 危害国家安全罪

D. 毒品犯罪

解析:中华人民共和国反洗钱法(中华人民共和国主席令第五十六号)第二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee4670000b.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁任何形式( )。

A. 帐内经营

B. 表外经营

C. 账外经营

D. 金库

E. 小金库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700015.html
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特别授权是指对超过受权人基本授权范围的某一特定信贷业务或某项特殊信贷事项所作出的权限规定。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700015.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准用固定资产贷款替换发放流动资金贷款( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700013.html
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持有以下哪些证件可以认定为非中国居民?

A. 境外永久居留证

B. 外国护照

C. 港澳居民往来内地通行证

D. 台湾居民来往大陆通行证

解析:汇发〔2019〕25号 《通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2019年版)》关于间接申报原则(二)关于居民和非居民身份的认定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700000.html
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以下描述,对案发网点流程制约及监督管理岗位不履行或未有效履行职责、或知情不报的间接责任人员的问责,正确的是( )。

A. 涉案金额50万元以下的,视情节轻重,给予记过至留用察看处分

B. 涉案金额100万元以下的,视情节轻重,给予记过至留用察看处分

C. 涉案金额在100万元以上至1000万元以下的,视情节轻重,给予记过至留用察看处分

D. 发生重大、恶性案件的,视情节轻重,给予记大过至解除劳动合同(开除)处分

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700018.html
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