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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被宣告死亡的人与配偶的婚姻关系,自()起消灭。

A、宣告两年后

B、宣告三年后

C、宣告期满

D、死亡宣告之日

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
义务机构应当登记客户受益所有人的哪些身份信息?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700012.html
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农村信用社发放个人权利质押贷款,应遵照的原则是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700020.html
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贷款人受托支付是指农村信用社根据借款人的提款申请和支付委托,将贷款资金通过借款人账户支付给符合合同约定用途的借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee4670000f.html
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系统日志保存期限按系统的风险等级确定,但不能少于()。
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公司贷款常用的营销方法有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee46700009.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门在管理、监督、检查中,认为对违规责任人(单位)应当进行经济处罚的,可直接作出经济处罚决定,也可责成下级机构对其进行经济处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700005.html
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在自助设备管理中,保管过密码的柜员交接后可保管钥匙。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700026.html
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审查债券借贷借出的要点应该包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700009.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,行为人因对()等的错误认识,使行为的后果与自己的意思相悖,并造成较大损失的,可以认定为重大误解。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001d.html
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金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。以下说法正确的有。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700019.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国民法通则》司法解释,被宣告死亡的人与配偶的婚姻关系,自()起消灭。

A、宣告两年后

B、宣告三年后

C、宣告期满

D、死亡宣告之日

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
义务机构应当登记客户受益所有人的哪些身份信息?

A. 姓名

B. 地址

C. 身份证件种类

D. 身份证件号码

E. 身份证件有效期

解析:银发(2017)235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》第一大点的第(五)小点

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农村信用社发放个人权利质押贷款,应遵照的原则是()。

A. 以值定贷

B. 凭证质押

C. 到期归还

D. 以上描述都正确

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贷款人受托支付是指农村信用社根据借款人的提款申请和支付委托,将贷款资金通过借款人账户支付给符合合同约定用途的借款人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee4670000f.html
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系统日志保存期限按系统的风险等级确定,但不能少于()。

A. 六个月

B. 一年

C. 二年

D. 三年

解析:《四川农信信息科技风险管理指引(2019版)》第二十九条

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公司贷款常用的营销方法有( )

A. 陌生拜访

B. 政府平台推荐

C. 行业协会推荐

D. 存量客户转介绍

E. 人脉营销

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门在管理、监督、检查中,认为对违规责任人(单位)应当进行经济处罚的,可直接作出经济处罚决定,也可责成下级机构对其进行经济处罚。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700005.html
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在自助设备管理中,保管过密码的柜员交接后可保管钥匙。( )

A. 正确

B. 错误

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审查债券借贷借出的要点应该包括()。

A. 交易对手是否在四川农信同业客户准入名单内,是否存在负面舆情影响债务按期兑付

B.
是否对交易对手开展评级授信

C. 融出债券市值扣减质押债券中风险权重为零的债券市值的净额是否超过四川农信同业客户可用限额、本行社可用授信额度

D. 押品是否足值,是否符合准入要求

E. 单户融出限额扣减风险权重为零的资产后是否超过本行社一级资本净额的10%

解析:川信联发[2022]149号《四川农信资金业务操作规程(2022年版)》附件1第三节第一条

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,行为人因对()等的错误认识,使行为的后果与自己的意思相悖,并造成较大损失的,可以认定为重大误解。

A. 行为的性质

B. 对方当事人

C. 标的物的品种

D. 质量

E. 规格和数量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001d.html
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金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。以下说法正确的有。

A. 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以投资债券资产。

B. 资产管理产品不能投资一层资产管理产品。

C. 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以投资公募证券投资基金。

D. 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以投资银行理财产品。

解析:银发〔2018〕106号《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

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